集合资产管理计划未经许可不得采取的行为有（）。A、以委托定向资产管理B、投资房地产C、设立单一资产信托D、投资票据E、投资股票

题目

集合资产管理计划未经许可不得采取的行为有（）。

  • A、以委托定向资产管理
  • B、投资房地产
  • C、设立单一资产信托
  • D、投资票据
  • E、投资股票
相似考题

1.定向资产管理业务的投资范围包括：（）。A. 集合资产管理计划份额B.央行票据C.短期融资券D.资产支持证券

2.___投资类产品是以券商小集合、定向资产管理和专项资产管理为主的理财计划。A.基金专户理财B.信托投资C.证券投资依托D.券商资产管理

3.37 ． 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券 、 证券投资基金 、 集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 ( )

4.证券公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金，不得超过该计划资产净值的30%。（ ）此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    定向资产管理业务的投资范围包括：( )。

    A、 集合资产管理计划份额

    B、 央行票据

    C、 短期融资券

    D、 资产支持证券


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。 ( )


    答案：B
    解析：
    。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过 该计划资产净值的20%。

  • 第3题：

    下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。

    A:委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
    B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
    C:在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
    D:托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

    答案：B
    解析：
    集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播、互联网及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

  • 第4题：

    在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有( )。

    A:按合同约定承担投资风险
    B:保证委托资产来源及用途的合法性
    C:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    D:不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：1.按合同约定承担投资风险。2.保证委托资产来源及用途的合法性。3.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。 4.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。5.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

  • 第5题：

    下列说法，正确的是（）。
    ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
    ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种
    ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
    ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    考点：考查资产管理业务的含义与分类。证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，选项②错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，选项④错误。

  • 第6题：

    下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
    B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
    C.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
    D.非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%

    答案：D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。

  • 第7题：

    下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围（）。

    • A、股票
    • B、证券投资基金
    • C、股指期货
    • D、集合资产管理计划

    正确答案:D

  • 第8题：

    定向资产管理业务的投资范围包括（）。

    • A、证券投资基金
    • B、集合资产管理计划
    • C、资产支持证券
    • D、金融衍生品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    根据《中国农业银行私人银行投资产品管理指引》，资产池型产品不包括（）。

    • A、投资类信托计划
    • B、券商集合资产管理
    • C、公募基金
    • D、非定向另类投资

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（  ）。
    A

    为单一投资者设立单一资产管理计划

    B

    为多个投资者设立集合资产管理计划

    C

    单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金 委托

    D

    集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）投资类产品是以券商小集合、定向资产管理和专项资产管理为主的理财计划。
    A

    基金专户理财

    B

    信托投资

    C

    证券投资依托

    D

    券商资产管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    集合资产管理计划未经许可不得采取的行为有（）。
    A

    以委托定向资产管理

    B

    投资房地产

    C

    设立单一资产信托

    D

    投资票据

    E

    投资股票


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。 （ ）


    答案：对
    解析：
    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产 管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投 资品种。

  • 第15题：

    定向资金管理业务的投资范围包括()。

    A:证券投资基金
    B:集合资产管理计划
    C:金融衍生品
    D:央行票据

    答案：A,B,C,D
    解析：
    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

  • 第16题：

    定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()


    答案：对
    解析：
    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

  • 第17题：

    证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。

    A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划
    B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划
    C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托
    D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托

    答案：D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务时，集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托。

  • 第18题：

    一般来说证券公司可以办理集合资产管理业务，设立限定性和非限定性集合资产管理计划。其中限定性集合资产管理计划资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

    A:10%
    B:15%
    C:20%
    D:30%

    答案：C
    解析：

  • 第19题：

    集合资产管理计划未经许可不得投资票据等规定投资范围以外的投资品种。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    （）投资类产品是以券商小集合、定向资产管理和专项资产管理为主的理财计划。

    • A、基金专户理财
    • B、信托投资
    • C、证券投资依托
    • D、券商资产管理

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    根据《中国农业银行私人银行投资产品管理指引》，资产池型产品不包括（）。
    A

    投资类信托计划

    B

    券商集合资产管理

    C

    公募基金

    D

    非定向另类投资


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于资产管理计划的论述正确的是（　　）。Ⅰ．证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划Ⅱ．单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托Ⅲ．集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外Ⅳ．资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于两人，不得超过200人。单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。

  • 第23题：

    判断题
    集合资产管理计划未经许可不得投资票据等规定投资范围以外的投资品种。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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