在依托管理咨询项目提升市场风险管理水平德过程中，在全行大中台建立的产品控制体系的内容包括（）。A、头寸检核B、价格验证C、估值审核D、损益归因E、前后台对账

题目

在依托管理咨询项目提升市场风险管理水平德过程中，在全行大中台建立的产品控制体系的内容包括（）。

  • A、头寸检核
  • B、价格验证
  • C、估值审核
  • D、损益归因
  • E、前后台对账
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1.无套利均衡分析技术，就是对金融市场中的某项头寸进行估值和定价，其采用的基本方法是将这项头寸与市场中其他金融资产的头寸组合起来，构筑起一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，由此测算出该项头寸在市场均衡时的均衡价格。（ ）

2.商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架,总行对分支机构管理体系,全行的( )以及技术运行和管理体系等内容。A . 市场营销体系B . 风险管理体系C . 合规管理体系D . 财务管理体系

3.根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（ ）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。A.业务经营职能B.前台交易部门C.后台管理部门D.中台监控部门

4.保险公估机构可以经营的业务包括()等。A、残值处理B、销售保险产品C、风险管理咨询D、估损理算

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  • 第1题：

    生产企业采购管理的基本目标包括()。

    A、控制成本，提升采购管理效益
    B、保证产品质量，提高市场占有率
    C、提高产品质量，有效防控风险
    D、保证及时供应，提升采购管理效率
    E、促进管理创新，提升采购管理水平

    答案：A,C,D,E
    解析：
    采购管理是对采购行为的规范，是为了保证组织的正常活动而对采购信息、采购人员、采购资金、采购物资和采购决策进行的综合管理。以生产企业为例，采购管理的基本目标包括：①控制成本，提升采购管理效益；②提高产品质量，有效防控风险；③保证及时供应，提升采购管理效率；④促进管理创新，提升采购管理水平。

  • 第2题：

    基金的估值应当遵循的原则，描述错误的一项是（ ）

    A.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值。
    B.有充足理由表明按以下估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。
    C.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。
    D.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场管理者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值。

    答案：C
    解析：
    基金的估值应当遵循以下三个方面的原则：
    1.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值。
    2.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。
    3.有充足理由表明按以下估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。

  • 第3题：

    商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架，总行对分支机构管理体系，全行的（ ）以及技术运行和管理体系等内容。

    A.市场营销体系
    B.风险管理体系
    C.合规管理体系
    D.财务管理体系
    E.市场风险体系

    答案：A,B,D
    解析：
    商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架，总行对分支机构管理体系，全行的市场营销体系、风险管理体系、财务管理体系、人力资源管理体系、行政管理体系以及技术运行和管理体系等内容。

  • 第4题：

    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。

    • A、业务经营职能
    • B、前台交易部门
    • C、后台管理部门
    • D、中台监控部门

    正确答案:A

  • 第5题：

    （）交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

    • A、中台
    • B、后台
    • C、市场风险管理部门
    • D、前台

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列关于商业银行外汇交易部门前中后台功能职责的表述，正确的是（）

    • A、前台与中台在实际地点上应当严格分离
    • B、进出前台交易室仅限授权人员
    • C、中台应定期对交易员的敞口头寸进行估值，并应独立核实用作估值的汇率/利率及收益率曲线
    • D、为了控制前台交易风险，中台应使用与交易员或交易商相连的终端机
    • E、后台应及时与交易对手确认所有交易

    正确答案:B,C,E

  • 第7题：

    商业银行交易账户头寸的市值重估由（）负责。

    • A、前台
    • B、后台
    • C、市场风险管理部门
    • D、与前台相独立的中台、后台等其他相关职能部门

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    （）交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。
    A

    中台

    B

    后台

    C

    市场风险管理部门

    D

    前台


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融衍生产品交易风险管理系统的前中台系统功能的要求包括（）
    A

    交易输入

    B

    头寸管理

    C

    报表功能

    D

    风险分析功能

    E

    额度控制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    商业银行用于交易账户头寸重估的定价因素应当从独立于（）的渠道获取或者经过独立的验证。
    A

    前台

    B

    中台

    C

    后台

    D

    经营管理层


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下属于基金管理公司职责的是（  ）。Ⅰ.复查、审核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格Ⅱ.建立健全估值决策体系Ⅲ.在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释Ⅳ.使用合理可靠的估值业务系统
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架，总行对分支机构管理体系，全行的（）以及技术运行和管理体系等内容。
    A

    市场营销体系

    B

    风险管理体系

    C

    合规管理体系

    D

    财务管理体系

    E

    市场风险体系


    正确答案： A,D
    解析： 商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架，总行对分支机构管理体系，全行的市场营销体系、风险管理体系、财务管理体系、人力资源管理体系、行政管理体系以及技术运行和管理体系等内容。

  • 第13题：

    在对股权投资基金进行估值时，若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用（ ）。

    A.基金管理人应在与相关当事人商定之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值
    B.基金管理人应在与咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值
    C.活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值
    D.被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值

    答案：C
    解析：
    若股权投资基金投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值。若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值。有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。

  • 第14题：

    在项目实施过程中建立的生产管理体系主要包括( )。

    A:生产管理指挥体系
    B:安全、环保管理体系
    C:档案管理体系
    D:原材料供应与检验体系
    E:产品营销和市场开拓体系

    答案：A,B,D,E
    解析：

  • 第15题：

    商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）；必要时可设置中台监控机制。

    • A、交易的正式确认
    • B、对账
    • C、重新估值
    • D、交易结算和款项收付
    • E、以上全部业务

    正确答案:E

  • 第16题：

    商业银行用于交易账户头寸重估的定价因素应当从独立于（）的渠道获取或者经过独立的验证。

    • A、前台
    • B、中台
    • C、后台
    • D、经营管理层

    正确答案:A

  • 第17题：

    商业银行组织架构这个系统涉及到商业银行前台、中台、后台业务运作和管理构架，总行对分支机构管理体系，全行的（）以及技术运行和管理体系等内容。

    • A、市场营销体系
    • B、风险管理体系
    • C、合规管理体系
    • D、财务管理体系
    • E、市场风险体系

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    衍生产品信息管理系统的后台系统，须具备的功能包括（）

    • A、会计处理
    • B、交易估值
    • C、头寸统计
    • D、交易结算
    • E、提供报表

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    金融衍生产品交易风险管理系统的前中台系统功能的要求包括（）

    • A、交易输入
    • B、头寸管理
    • C、报表功能
    • D、风险分析功能
    • E、额度控制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    在依托管理咨询项目提升市场风险管理水平德过程中，在全行大中台建立的产品控制体系的内容包括（）。
    A

    头寸检核

    B

    价格验证

    C

    估值审核

    D

    损益归因

    E

    前后台对账


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行交易账户头寸的市值重估由（）负责。
    A

    前台

    B

    后台

    C

    市场风险管理部门

    D

    与前台相独立的中台、后台等其他相关职能部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金估值的原则包括（）。Ⅰ.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值Ⅱ.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值Ⅲ.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值Ⅳ.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人可自行确定公允价值
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    衍生产品信息管理系统的后台系统，须具备的功能包括（）
    A

    会计处理

    B

    交易估值

    C

    头寸统计

    D

    交易结算

    E

    提供报表


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

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