更多“证券公司取得公募基金管理业务资格后,可以按照相关规定,在征得客户”相关问题
  • 第1题:

    目前,我国的基金公司可以从事的业务有( )。

    A.企业年金管理

    B.社保基金管理

    C.特定客户资产管理

    D.筹集、管理公募基金


    正确答案:ABCD
    目前,我国的基金管理公司除了募集、管理公司基金外,已被允许开展社保基金管理、企业年金管理、QDⅡ基金管理以及特定客户资产管理等其他委托理财业务,基金管理公司的业务正在日益走向多元化。

  • 第2题:

    截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司( )家,其中共有取得公募基金管理资格的证券公司( )家。

    A.96;46

    B.96:50

    C.96;7

    D.96:1


    正确答案:C
    (P9)截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司96家,其中合资公司46家,内资公司50家,共有取得公募资金管理资格的证券公司7家,保险资管公司1家。

  • 第3题:

    下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是( )。
    Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金
    Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格
    Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩
    Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案:A
    解析:

  • 第4题:

    基金管理公司可以开展的业务包括()。

    A:募集、管理公募基金
    B:社保基金管理
    C:企业年金管理
    D:特定客户资产管理

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金管理人(即基金管理公司)是基金产品的募集者和管理者。目前,我国基金管理公司除了募集、管理公募基金外,已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理、QDII基金管理以及特定客户资产管理等其他委托理财业务,基金管理公司的业务正在日益走向多元化。

  • 第5题:

    私募基金管理人委托未取得基金( )资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。

    A.登记业务
    B.估值业务
    C.托管业务
    D.销售业务

    答案:D
    解析:
    根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。

  • 第6题:

    私募基金管理机构能否开展公募基金业务?


    正确答案: 符合条件的私募基金管理人可以通过以下途径参与公募基金管理业务:
    一是申请设立基金管理公司;
    二是根据《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》向中国证监会申请公募基金管理业务资格;
    三是受让现有基金管理公司股权。

  • 第7题:

    证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管?


    正确答案:可以。根据证监会机构监管部出具的《关于东北证券<关于定向资产管理业务资产托管机构事项的咨询>的答复意见》,取得基金托管业务资格的资产托管机构属于《证券公司客户资产管理业务管理办法》第43条规定的“中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构”。因此,证券公司办理定向资产管理业务,可以将客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。

  • 第8题:

    私募基金管理人委托未取得基金()资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。

    • A、登记业务
    • B、估值业务
    • C、托管业务
    • D、销售业务

    正确答案:D

  • 第9题:

    符合条件的私募基金管理人可以申请公募基金管理业务资格。


    正确答案:正确

  • 第10题:

    单选题
    关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是(  )。Ⅰ.取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后,即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后,即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后,必须不断保持与提高专业胜任能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》,不适用于()。
    A

    公募基金管理人从事私募基金业务

    B

    私募基金管理人从事公募基金管理业务

    C

    公募基金管理人子公司从事私募基金业务

    D

    私募基金管理人从事私募基金业务


    正确答案: C
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    在中国证监会()的机构,可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
    A

    注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    B

    注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

    C

    注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    D

    注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,应当按照相关规定的要求,每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

    A、10

    B、15

    C、20

    D、30


    答案:B
    解析:根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定,已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求,每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

  • 第14题:

    (2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于( )。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
    B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
    C.私募基金管理人从事私募基金业务
    D.公募基金管理人从事私募基金业务

    答案:A
    解析:
    《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

  • 第15题:

    目前,我国的基金管理公司可以从事的业务有( )。

    A.企业年金管理 B.社保基金管理
    C.特定客户资产管理 D.筹集、管理公募基金


    答案:A,B,C,D
    解析:
    。【解柘】目前,我国的基金管理公司除了募 集、管理公募基金外,已被允许开展社保基金管理、 企业的年金管理、QDII基金管理以及特定客户资 产管理等其他委托理财业务,基金管理公司的业务 正在日益走向多元化。

  • 第16题:

    目前,我国的基金公司可以从事的业务有()。

    A:企业年金管理
    B:募集、管理公募基金
    C:社保基金管理
    D:特定客户资产管理

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金管理公司的主要业务包括:①证券投资基金业务,主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务,②特定客户资产管理业务;③投资咨询服务;④全国社会保险基金管理及企业年金管理业务,⑤QDII业务。

  • 第17题:

    目前,我国的基金公司可以从事的业务有( )。
    I.企业年金管理
    Ⅱ.募集、管理公募基金
    Ⅲ.社保基金管理
    Ⅳ.特定客户资产管理

    A.I、Ⅲ
    B.I、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金管理公司的主要业务包括:①证券投资基金业务,主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务;②特定客户资产管理业务;③投资咨询服务;④全国社会保险基金管理及企业年金管理业务;⑤QDⅡ业务。

  • 第18题:

    证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有:()

    • A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
    • B、挪用客户资产
    • C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
    • D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易

    正确答案:B,D

  • 第19题:

    截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司()家,其中取得公募基金管理资格的证券公司有()家。

    • A、96;46
    • B、96;50
    • C、96;7
    • D、96;1

    正确答案:C

  • 第20题:

    按照面向的发行者的不同,基金管理公司可以分为公募基金和私募基金。


    正确答案:正确

  • 第21题:

    判断题
    证券公司取得公募基金管理业务资格后,可以按照相关规定,在征得客户同意后,将存续的集合资产管理计划转为公募基金。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    私募基金管理人委托未取得基金()资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。
    A

    登记业务

    B

    估值业务

    C

    托管业务

    D

    销售业务


    正确答案: B
    解析: 根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。

  • 第23题:

    单选题
    截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司()家,其中取得公募基金管理资格的证券公司有()家。
    A

    96;46

    B

    96;50

    C

    96;7

    D

    96;1


    正确答案: A
    解析: 暂无解析