持有上市信托公司流通股份未达到公司总股份（）的股东发生变更，无须经中国银监会批准。A、3%B、5%C、10%D、15%

题目

持有上市信托公司流通股份未达到公司总股份（）的股东发生变更，无须经中国银监会批准。

  • A、3%
  • B、5%
  • C、10%
  • D、15%
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1.国有参股股东通过证券交易系统转让上市股份，下列各项表述中，正确的是（ ）。 A．国有参股股东在三个会计年度内累计净转让股份的比例达到上市公司总股本7%时，应在每年4月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况备案 B．国有参股股东在一个会计年度内累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本3%时，应在每年12月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况进行报备 C．国有参股股东在三个会计年度内累计净转让股份的比例达到上市公司总股本3%时，应在每年2月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况进行报批 D．国有参股股东在一个会计年度内累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本5%时，应在每年1月31 H前将其上年度转让上市公司股份的情况进行报备

2.持有上市公司60%以上股份的股东拥有上市公司控制权。（ ）

3.保险机构有下列情形之一,应当自该情形发生之日起15日内,向保险监管机关报告A、修改公司章程B、变更出资额不超过有限责任公司资本总额5%的股东C、变更持有股份有限公司股份不超过5%的股东(上市公司的股东变更除外)D、变更公司注册资本

4.信托公司股东应当作出以下承诺()。A、持股未满三年不转让所持股份，但上市信托公司除外B、不质押所持有的信托公司股权C、不与信托公司开展大额关联交易D、不以所持有的信托公司股权设立信托

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  • 第1题：

    依据《保险公司管理规定》（保监会发[2009]1号），保险机构发生下列哪些情形，应当自该情形发生之日起15日内，向中国保监会报告。（）

    A.变更出资额不超过有限责任公司资本总额5％的股东

    B.变更持有股份有限公司股份不超过5％的股东，上市公司的股东变更除外

    C.保险公司的股东变更名称，上市公司的股东除外

    D.保险公司分支机构变更名称


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    上市公司非流通股股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于该上市公司总股本的2%，持股数量不足2%的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。
    Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份
    Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份
    Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
    Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
    Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股
    份；③董监高减持其持有的股份。

  • 第4题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，单独持有或关联方共同持有上市的信托公司流通股份未达到公司总股份（）的变更股权或调整股权结构事项，不用经过行政许可审批。

    • A、20%
    • B、15%
    • C、10%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第5题：

    按照《信托公司治理指引》规定，信托公司股东应当作出以下承诺（）。

    • A、入股有利于信托公司的持续、稳健发展
    • B、持股未满三年不转让所持股份，但上市信托公司除外
    • C、不质押所持有的信托公司股权
    • D、不以所持有的信托公司股权设立信托

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列情形中，信托公司无须经中国银行业监督管理委员会批准的是（）。

    • A、调整业务范围
    • B、更换高级管理人员
    • C、持有上市信托公司流通股占公司总股份3%的股东发生变更
    • D、更换董事

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列情形中，信托公司无须经中国银行业监督管理委员会批准的是（）。
    A

    调整业务范围

    B

    更换高级管理人员

    C

    持有上市信托公司流通股占公司总股份3%的股东发生变更

    D

    更换董事


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    上市公司的股东、实际控制人发生一定事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务，该事件包括（　）
    A

    持有公司5%以上股份的股东其持有的股份发生重大变化

    B

    实际控制人控制公司的情况发生较大变化

    C

    法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押

    D

    拟对上市公司进行重大资产重组


    正确答案： B,A
    解析： 本题考核上市公司的股东、实际控制人在信息披露中的职责。上市公司的股东、实际控制人发生以上事件内容时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于要约收购的表述中，符合相关规定的有（　　）。Ⅰ．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约Ⅱ．采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司部分股份的要约Ⅲ．收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约Ⅳ．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约Ⅴ．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司部分股东发出收购其所持有的部分股份的要约，但预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ项，《证券法》（2019年修订）第65条第1款规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。Ⅱ项，《证券法》（2019年修订）第73条第1款规定，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，按照国务院证券监督管理机构的规定免除发出要约的除外。Ⅲ项，根据《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第56条规定，收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%未超过30%的，应当按照本办法第二章的规定办理。收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约。Ⅳ、Ⅴ两项，第23条规定，投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约，也可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约。第25条规定，收购人依照本办法第23条、第24条、第47条、第56条的规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。

  • 第10题：

    多选题
    保险机构有下列哪些情形（）之一，应当自该情形发生之日起15日内，向中国保监会报告。
    A

    变更出资额不超过有限责任公司资本总额5％的股东，或者变更持有股份有限公司股份不超过5％的股东，上市公司的股东变更除外

    B

    变更出资额不超过有限责任公司资本总额10％的股东，或者变更持有股份有限公司股份不超过10％的股东，上市公司的股东变更除外

    C

    保险公司的股东变更名称，上市公司的股东除外

    D

    保险公司分支机构变更名称

    E

    中国保监会规定的其他情形


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
    A

    自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让

    B

    持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%

    C

    持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%

    D

    持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


    正确答案： A
    解析： 熟悉我国股权分置改革的情况。

  • 第12题：

    单选题
    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，单独持有或关联方共同持有上市的信托公司流通股份未达到公司总股份（）的变更股权或调整股权结构事项，不用经过行政许可审批。
    A

    20%

    B

    15%

    C

    10%

    D

    5%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险机构有( )情形，应当自该情形发生之日起15日内，向中国保监会报告。

    A、变更出资额不超过有限责任公司资本总额5%的股东，或者变更持有股份有限公司股份不超过5%的股东，上市公司的股东变更除外;

    B、保险公司的股东变更名称，上市公司的股东除外

    C、保险公司分支机构变更名称

    D、中国保监会规定的其他情形。


    参考答案：ABCD
    解析：《人身保险新型产品信息披露管理办法》

  • 第14题：

    持有公司3%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，这属于上市公司重大事件。（）


    答案：错
    解析：
    持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于上市公司重大事件。

  • 第15题：

    投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（ ）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

    A.全部股东
    B.部分股东
    C.特定股东
    D.董事会成员

    答案：A
    解析：
    投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

  • 第16题：

    保险机构有下列哪些情形（）之一，应当自该情形发生之日起15日内，向中国保监会报告。

    • A、变更出资额不超过有限责任公司资本总额5％的股东，或者变更持有股份有限公司股份不超过5％的股东，上市公司的股东变更除外
    • B、变更出资额不超过有限责任公司资本总额10％的股东，或者变更持有股份有限公司股份不超过10％的股东，上市公司的股东变更除外
    • C、保险公司的股东变更名称，上市公司的股东除外
    • D、保险公司分支机构变更名称
    • E、中国保监会规定的其他情形

    正确答案:A,C,D,E

  • 第17题：

    持有创业板上市公司股份5％以上的股东，通过交易所交易系统减持股份每达到1％时须及时对外披露，但无须停止交易。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    下列关于要约收购的表述中，符合相关规定的有（）。 Ⅰ通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 Ⅱ采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司部分股份的要约 Ⅲ收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 Ⅳ投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约 Ⅴ投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司部分股东发出收购其所持有的部分股份的要约，但预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5％

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（　　）。Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股份；③董监高减持其持有的股份。

  • 第20题：

    单选题
    上市公司的社会公众股东持股比例需要满足一定条件，下列选项中，计入社会公众股股东的持股比例的是（　）。
    A

    在上市公司任职的董事张某，持有本公司股份0.5%

    B

    在上市公司任职的普通职工赵某，持有本公司股份0.5%

    C

    在上市公司任职的财务负责人王某，持有本公司股份0.1%

    D

    甲公司作为法人股东，持有上市公司股份10.54%


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    按照《信托公司治理指引》规定，信托公司股东应当作出以下承诺（）。
    A

    入股有利于信托公司的持续、稳健发展

    B

    持股未满三年不转让所持股份，但上市信托公司除外

    C

    不质押所持有的信托公司股权

    D

    不以所持有的信托公司股权设立信托


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    持有上市信托公司流通股份未达到公司总股份（）的股东发生变更，无须经中国银监会批准。
    A

    3%

    B

    5%

    C

    10%

    D

    15%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份时，下列情形中，可以采用事后报备的有（）。
    A

    总股本不超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的5%.且不涉及上市公司控制权的转移

    B

    总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量未达到5000万股，且不涉及上市公司控制权的转移

    C

    总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的3%，且不涉及上市公司控制权的转移

    D

    国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本的10%


    正确答案： B,C
    解析： 选项D:国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的，可以采用事后报备。

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