风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。

题目

风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。

相似考题

1.内部交易风险事件特别报告的对象为()：A.总行内控与法律合规部B.总行风险管理部C.总行内控与法律合规部、风险管理部D.总行风险管理委员会

2.合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）A、报总行法律与合规部审核B、报分行法律合规部门审核即可C、报对应的同级别法律合规部门审核即可D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

3.根据债权转让的制度规定，总行信用风险管理部负责业务审查，出具审查意见，该审查意见需经（）复审会签。A、总行资产保全中心、授信管理中心B、总行资产保全中心、合规部C、总行计划财务、法律事务部门D、总行计划财务、合规部门

4.总行个人授信业务审查审批的管理机构为总行（）。A、零售银行部风险管理中心B、零售银行部C、风险管理部D、法律合规部

更多“风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。”相关问题

  • 第1题：

    未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    合同经办部门或业务主管部门对总行法律合规部审定的合同文本的非商务条款进行改动的，必须将改动后的文本提交总行法律合规部再进行合法性审查，如仅对商务条款进行改动，则可自行确定后签署不再报审。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    （）负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。

    • A、总行运营管理部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行法律合规部
    • D、总行私人银行部

    正确答案:D

  • 第4题：

    房地产类代销业务有权部门应根据（）的审查审批意见，按照内部风险评审程序对产品结构合规性、适销性等进行审查后，报有权人审批。

    • A、地产金融部
    • B、房地产金融事业部
    • C、金融市场部
    • D、私人银行部

    正确答案:A

  • 第5题：

    基本授权程序（）

    • A、下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级风险部审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发
    • B、下级行向上级法律合规部提出申请-----上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-----相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查----上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发
    • C、下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发
    • D、下级行向上级法律合规部提出申请-------上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-------上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发

    正确答案:B

  • 第6题：

    总行（）负责“智慧金”存款产品业务合规性审核，对“智慧金”存款产品质押授信业务的客户准入、业务放款、贷后管理等相关工作进行指导、监督和检查。

    • A、公司金融风险部
    • B、公司金融总部交易银行部
    • C、财务会计部
    • D、法律合规部

    正确答案:A

  • 第7题：

    额度较大的授信业务和高风险业务授信，业务经营部门在完成授信前调查后报授信审批部门（风险管理部门）授信审查岗进行合规性审查，审查通过后，交风险管理部门（）岗进行风险审查。

    • A、合规审查
    • B、稽核审查
    • C、风险审查
    • D、会计审查

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    总行个人授信业务审查审批的管理机构为总行（）。
    A

    零售银行部风险管理中心

    B

    零售银行部

    C

    风险管理部

    D

    法律合规部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
    A

    主管行长

    B

    行党委

    C

    行长

    D

    风险管理委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据债权转让的制度规定，总行信用风险管理部负责业务审查，出具审查意见，该审查意见需经（）复审会签。
    A

    总行资产保全中心、授信管理中心

    B

    总行资产保全中心、合规部

    C

    总行计划财务、法律事务部门

    D

    总行计划财务、合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    房地产类代销业务有权部门应根据（）的审查审批意见，按照内部风险评审程序对产品结构合规性、适销性等进行审查后，报有权人审批。
    A

    地产金融部

    B

    房地产金融事业部

    C

    金融市场部

    D

    私人银行部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下（）部门负责资信证明业务的合规性审查，负责对非格式资信证明文本的审核。

    • A、总行/分行合规部
    • B、分支行风险管理部
    • C、总行公司银行部
    • D、分支行业务管理部

    正确答案:A

  • 第14题：

    根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》，以下说法正确的是（）。

    • A、私人银行分部设专职总经理的，私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告，同时报备总行私人银行部
    • B、由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的，私人银行分部向所在分行个人金融部报告，由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责，同时报备总行私人银行部
    • C、分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品，由私人银行分部向客户推介销售的，风险合规管理职责由所在分行承担
    • D、总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务，其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担，依据总、分部的具体工作分工，分别承担相应职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

    • A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
    • B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
    • C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
    • D、以上3项都包括

    正确答案:D

  • 第16题：

    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告

    • A、主管行长
    • B、行党委
    • C、行长
    • D、风险管理委员会

    正确答案:D

  • 第17题：

    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第18题：

    内部交易风险事件特别报告的对象为（）

    • A、总行内控与法律合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行内控与法律合规部、风险管理部
    • D、总行风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    以下（）部门负责资信证明业务的合规性审查，负责对非格式资信证明文本的审核。
    A

    总行/分行合规部

    B

    分支行风险管理部

    C

    总行公司银行部

    D

    分支行业务管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）
    A

    是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位

    B

    是否建立法律风险管理培训制度

    C

    是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

    D

    是否制定合作律师事务所管理办法

    E

    是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。
    A

    总行运营管理部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行法律合规部

    D

    总行私人银行部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    合规部在审查过程中，有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料，审查人员仅以所送材料为依据出具（）。
    A

    合规审查意见

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规风险评估

    D

    合规工作报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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