未经批准持有基金管理公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东，中国证监会责令改正，给予警告，并处（）万元以下的罚款。A、3B、5C、7D、10

题目

未经批准持有基金管理公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东，中国证监会责令改正，给予警告，并处（）万元以下的罚款。

  • A、3
  • B、5
  • C、7
  • D、10
相似考题

1.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A:3%B:5%C:7%D:10%

2.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3%B．5%C．7%D．15%

3.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 （ ）

4.基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A、[1%]B、[5%]C、[3%]D、[10%]

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  • 第1题：

    下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

    B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

    C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

    D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：A
    (P84～85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

  • 第2题：

    对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。

    A.10
    B.30
    C.15
    D.60

    答案：D
    解析：
    基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准应当说明理由。

  • 第3题：

    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

    A：1倍以上3倍以下
    B：1倍以上5倍以下
    C：3倍以上5倍以下
    D：5倍以上10倍以下

    答案：B
    解析：
    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第4题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

    • A、3%
    • B、5%
    • C、10%
    • D、15%

    正确答案:B

  • 第5题：

    任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

    • A、10%
    • B、3%
    • C、1%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第6题：

    经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。

    • A、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
    • B、责令改正，单处或者并处１万元以下罚款
    • C、给予警告，单处5万元以下罚款
    • D、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（　　）万元以下罚款。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 参见《期货公司管理办法》第九十一条规定。

  • 第9题：

    单选题
    未经批准持有基金管理公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东，中国证监会责令改正，给予警告，并处（）万元以下的罚款。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（  ）。
    A

    未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    B

    非法持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告

    D

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。
    A

    责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

    B

    责令改正，单处或者并处１万元以下罚款

    C

    给予警告，单处5万元以下罚款

    D

    给予警告，单处或者并处3万元以下罚款


    正确答案： A
    解析： 根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第12题：

    判断题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决．权、分红权。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货公司管理办法》第89条第2款规定，该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第13题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。

    A．3万

    B．5万

    C．10万

    D．20万


    正确答案：A
    《期货公司管理办法》第九十一条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第14题：

    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

    A.1倍以上3倍以下
    B.1倍以上5倍以下
    C.3倍以上5倍以下
    D.5倍以上10倍以下

    答案：B
    解析：
    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第15题：

    任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

    A.5%
    B.10%
    C.15%
    D.20%

    答案：A
    解析：
    考查对违法控制证券公司5%以上股权情形进行责令限期整改的监督管理措施。

  • 第16题：

    未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决．权、分红权。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（）。
    A

    变更持有5%以上股权的股东，应报中国基金业协会备案

    B

    变更持有5%以上股权的股东，应经中国基金业协会批准

    C

    变更基金管理公司的实际控制人，应报国务院监督管理机构备案

    D

    变更基金管理公司的实际控制人，应经国务院监督管理机构批准


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
    A

    [1%]

    B

    [5%]

    C

    [3%]

    D

    [10%]


    正确答案： C
    解析： 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第21题：

    判断题
    经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货公司管理办法》第九十一条规定，经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]
    A

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

    B

    通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    D

    非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百一十三条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。
    A

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

    B

    通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    D

    非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第24题：

    判断题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货公司管理办法》第八十九条规定。

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