证券公司以自有资金参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减（）。A、公司注册资金B、公司总资产C、公司投入的资金D、公司所有者权益

题目

证券公司以自有资金参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减（）。

  • A、公司注册资金
  • B、公司总资产
  • C、公司投入的资金
  • D、公司所有者权益
相似考题

1.证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）

2.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）

3.下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是 （ ）。 A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10% D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

4.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )oA．15%B．10%C．5%D．20%

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  • 第1题：

    证券公司的自有资金可以参与所设立的集合资产管理计划，但是应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。

  • 第3题：

    证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。

    A．15%

    B．10%

    C．5%

    D．20%


    正确答案：D
    证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的20%。

  • 第4题：

    证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。

    A:15%
    B:10%
    C:5%
    D:20%

    答案：A
    解析：
    证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

  • 第5题：

    证券公司以自有资金参与设立集合资产管理计划，应根据投入资金所承担的责任如实扣减公司（）

    A:净资产
    B:总资产
    C:净资本
    D:所有者权益

    答案：C
    解析：
    证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时于以相应的扣减，扣减后的净资本等各项风险控制指标应当符合中国证监会的规定。

  • 第6题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第7题：

    证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第8题：

    证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。

    A.50％
    B.40％
    C.30％
    D.20％

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20％。

  • 第9题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与.退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第10题：

    下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

    • A、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
    • B、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
    • C、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
    • D、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

    正确答案:B,D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（  ）。
    A

    50%

    B

    40%

    C

    30%

    D

    20%


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司以自有资金参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减（）。
    A

    公司注册资金

    B

    公司总资产

    C

    公司投入的资金

    D

    公司所有者权益


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（ ）。 A．应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准 B．该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金 C．应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定 D．投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减


    正确答案：AC
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。

  • 第14题：

    证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。

    A．5%，10%

    B．5%，15%

    C．10%，15%

    D．15%，25%


    正确答案：B
    证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

  • 第15题：

    证券公司以自有资金参与设立集合资产管理计划，应根据投入资金所承担的责任如实扣减公司（）。

    A:总资产
    B:净资产
    C:净资本额
    D:所有者权益

    答案：C
    解析：
    证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。扣减后的净资本等各项风险控制指标，应当符合中国证监会的规定。

  • 第16题：

    证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本 的（ ）％。
    A. 5 B. 10 C. 15 D. 20


    答案：C
    解析：
    证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并 且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

  • 第17题：

    证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。()


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第19题：

    关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
    B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
    C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
    D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

    答案：C
    解析：
    证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。

  • 第20题：

    证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。

    A.50%
    B.40%
    C.30%
    D.20%

    答案：D
    解析：
    证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。

  • 第21题：

    证券公司以自有资金参与公司设立的集合资产管理计划时，在计算净资本时是否需要扣减？


    正确答案:需要。根据《证券公司集合客户资产管理业务实施细则》第22条，《证券公司风险监控指标管理办法》第14条的有关规定，证券公司以自有资金参与公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等进行约定，并在计算净资本时根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。

  • 第22题：

    证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

    • A、应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
    • B、该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
    • C、应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
    • D、投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

    正确答案:A,C

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%

    B

    集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月

    C

    因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整

    D

    证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构


    正确答案： D
    解析：

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