下面（）属于国内银行间市场债券发行的发行方式。A、招标发行，承销团和分销团投标认购B、竞争与非竞争招标相结合招标方式C、非定向协议发行，全体成员自愿认购D、协议定向发行，投资人直接认购E、招标发行，承销团投标认购

题目

下面（）属于国内银行间市场债券发行的发行方式。

  • A、招标发行，承销团和分销团投标认购
  • B、竞争与非竞争招标相结合招标方式
  • C、非定向协议发行，全体成员自愿认购
  • D、协议定向发行，投资人直接认购
  • E、招标发行，承销团投标认购
相似考题

1.以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。A．根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标B．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式C．定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行D．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

2.下列说法中，正确的是（ ）。A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行B．承购包销又称私募发行C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

3.发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。（ ）

4.债券招标发行中的价格招标，如果采用“美式”规则，各投标者都以所有投标者的最低中标价认购中标数额。 （ ）

更多“下面（）属于国内银行间市场债券发行的发行方式。A、招标发行，承销团和分销团投标认购B、竞争与非竞争招标相结合招标方式C、非定向协议发行，全体成员自愿认购D、协议定向发行，投资人直接认购E、招标发行，承销团投标认购”相关问题

  • 第1题：

    通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是（ ）。

    A．定向发行

    B．私募发行

    C．招标发行

    D．承购包销


    正确答案：C

  • 第2题：

    以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。（ ）


    正确答案：×
    以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。

  • 第3题：

    下列关于债券发行方式的说法中不正确的是()。

    A:定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行
    B:承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
    C:招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
    D:根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标

    答案：D
    解析：
    D项，根据中标规则不同，可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。

  • 第4题：

    国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）。
    ①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差
    ②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35％
    ③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的30％
    ④国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款

    A.①②③
    B.①③
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    考点：考查国债竞争性招标相关内容。见《财政部关于印发（2018年记账式国债招标发行规则）》。国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的25％，③的说法不正确。

  • 第5题：

    以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。()


    答案：错
    解析：
    以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。

  • 第6题：

    某股份有限公司发行股票1亿股，由东海证券公司组成的承销团包销。在承销期内，认购人只认购了7000万股，下列说法中，正确的是（）。

    A.其余3000万股由承销团认购
    B.发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
    C.其余3000万股退回给A公司，已发行的7000万股有效
    D.发行失败，发行人应当在扣除发行费用后返还股票认购人

    答案：A
    解析：
    在包销的情况下，如果认购人认购不足，则由承销商认购。发行失败只针对代销而言。

  • 第7题：

    利率招标是指政府只规定公债的发行额，由认购者自行确定（）进行投标。

    • A、税率
    • B、发行价格
    • C、利率
    • D、发行方式

    正确答案:C

  • 第8题：

    （）方式，是指各个国债承销机构组成承销团，通过与财政部签订承销协议来决定发行条件、承销费拥用和承销的义务。

    • A、公开招标
    • B、邀请招标
    • C、承购包销
    • D、行政分配

    正确答案:C

  • 第9题：

    发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。

    • A、分销协议
    • B、承销团协议
    • C、主承销合作协议

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    下面（）属于国内银行间市场债券发行的发行方式。
    A

    招标发行，承销团和分销团投标认购

    B

    竞争与非竞争招标相结合招标方式

    C

    非定向协议发行，全体成员自愿认购

    D

    协议定向发行，投资人直接认购

    E

    招标发行，承销团投标认购


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《2019年记账式国债招标发行规则》，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．关键期限国债是指首次发行期限为1年、3年、6年、7年、10年、20年、30年的记账式国债Ⅱ．记账式国债发行统一在中央国债登记结算有限责任公司以簿记建档和招标方式发行Ⅲ．国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性超标额的33%Ⅳ．国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的25%Ⅴ．国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的1%、乙类为0.2%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ项，《2019年记账式国债招标发行规则》第2条规定，本规则所称记账式国债，是指财政部通过记账式国债承销团向社会各类投资者发行的以电子方式记录债权的可流通国债。本规则所称关键期限国债是指首次发行期限为1年、3年、5年、7年、10年期的记账式国债。
    Ⅱ项，第4条规定，记账式国债通过竞争性招标确定票面利率或发行价格。
    Ⅲ、Ⅳ两项，第4条第4项规定，国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35%。国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的25%。上述比例均计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。
    Ⅴ项，第6条规定，国债承销团成员应承担最低投标、承销义务。以下比例均计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入：①国债承销团甲类成员最低投标为当期（次）国债竞争性招标额的4%；乙类为1.5%；②国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的1%；乙类为0.2%。

  • 第12题：

    单选题
    发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。
    A

    分销协议

    B

    承销团协议

    C

    主承销合作协议


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    利率招标是指政府只规定公债的发行额，由认购者自行确定（）进行投标。

    A.税率

    B.发行价格

    C.利率

    D.发行方式


    参考答案：C

  • 第14题：

    下列关于债券发行方式的说法，错误的是（ ）。
    A.定向发行属直接发行

    B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条 件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

    C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

    D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标）


    答案：D
    解析：
    【答案详解】D。根据价格决定方式分类，债券发行的招标方式可分为荷兰式招标 (单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。

  • 第15题：

    财政部代理发行地方政府债券，面向（ ）招标发行，采用（ ）招标方式，招标标的为（ ），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（ ）。

    A.记账式国债承销团；单一价格；利率
    B.记账式国债承销团；多重价格；价格
    C.凭证式国债承销团；单一价格；利率
    D.凭证式国债承销团；多重价格；利率

    答案：A
    解析：
    考点：财政部代理发行地方政府债券的发行方式。财政部代理发行地方政府债券，面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式，招标标的为利率，全场最高中标利率为当期地方债票面利率，各中标承销团成员按面值承销。

  • 第16题：

    以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。()


    答案：对
    解析：
    以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。本题说法正确。

  • 第17题：

    发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的方式有()。

    A:协议承销
    B:代理承销
    C:委托代销
    D:招标承销

    答案：A,D
    解析：
    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式。以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。

  • 第18题：

    国债的发行市场是指决定国债的具体( )和引导一般投资者认购并办理认购事宜、缴纳款项等业务的场所

    A:发行方式
    B:发行时间
    C:发行金额
    D:发行条件
    E:招标方式

    答案：B,C,D
    解析：

  • 第19题：

    目前债券的发行方式包括以下几种（）。

    • A、招标发行
    • B、协议定向发行
    • C、簿记建档发行
    • D、计划派购发行

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    下列有关记账式国债承销程序的说法错误的是（）

    • A、记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定
    • B、记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的投资者发行
    • C、非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内可以自行转让
    • D、记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标

    正确答案:C

  • 第21题：

    下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是（）。

    • A、在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户
    • B、由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司
    • C、国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户
    • D、在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    国债的发行市场是指决定国债的具体（　　）和引导一般投资者认购并办理认购事宜、缴纳款项等业务的场所。
    A

    发行方式

    B

    发行时间

    C

    发行金额

    D

    发行条件

    E

    招标方式


    正确答案： E,C
    解析：
    我国国债的发行是通过发行市场来进行的。国债的发行市场是指决定国债的具体发行时间、发行金额、发行条件和引导一般投资者认购并办理认购事宜、缴纳款项等业务的场所。

  • 第23题：

    单选题
    利率招标是指政府只规定公债的发行额，由认购者自行确定（）进行投标。
    A

    税率

    B

    发行价格

    C

    利率

    D

    发行方式


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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