集合计划的（），应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。A、投资规模B、投资范围C、投资比例D、投资人数量E、投资时间

题目

集合计划的（），应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。

  • A、投资规模
  • B、投资范围
  • C、投资比例
  • D、投资人数量
  • E、投资时间
相似考题

1.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。（ ）

2.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A．6B．2C．1D．12

3.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )．A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称

4.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。

    A．集合资产管理合同

    B．集合资产推广计划

    C．集合资产管理风险提示书

    D．集合资产管理计划说明书


    正确答案：AD
    AD
    【解析】证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。

  • 第2题：

    证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称


    正确答案：A
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第3题：

    关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

    B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

    C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

    D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构


    正确答案：ABC
    集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。

  • 第4题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

    A:集合资产管理计划资产与其自有资产
    B:集合资产管理计划资产与其他客户的资产
    C:不同集合资产管理计划的资产
    D:集合资产管理计划内各项资产

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  • 第5题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。

    A:“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
    B:“集合资产管理计划名称”
    C:“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
    D:“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。

  • 第6题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。

    A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    B:通过广播推广集合资产管理计划
    C:自行推广集合资产管理计划
    D:通过报刊推广集合资产管理计划

    答案：A,C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第7题：

    托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为()。

    A:集合资产管理计划名称
    B:证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
    C:证券公司—集合资产管理计划名称
    D:证券公司名称

    答案：A
    解析：
    托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称”。

  • 第8题：

    证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )
    等正式推广文件，
    置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
    Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书
    Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明

    A: Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅲ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、
    集合资产管理计划说明书等正式推广文件，
    置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

  • 第9题：

    证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
    Ⅰ．集合资产管理合同；
    Ⅱ．集合资产管理计划说明书；
    Ⅲ．专项资产管理计划；
    Ⅳ ．资产托管证明。


    A.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ

    C.Ⅰ．Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

  • 第10题：

    关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（　）。

    • A、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    • B、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    • C、证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    • D、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.集合资产推广计划 Ⅲ.集合资产管理风险提示书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    集合计划的（），应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。
    A

    投资规模

    B

    投资范围

    C

    投资比例

    D

    投资人数量

    E

    投资时间


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称～证券公司名称一资产托管机构名称


    正确答案：B
    考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第14题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。

  • 第15题：

    修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第16题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。

    A:资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
    B:集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
    C:证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
    D:证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称

    答案：C
    解析：
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。

  • 第17题：

    证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是（）。

    A:“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”
    B:“集合资产管理计划名称”
    C:“证券公司名称集合资产管理计划名称”
    D:“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

  • 第18题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    B:集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    答案：B,C
    解析：
    A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第19题：

    关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
    应当通过专用交易单元进行

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
    也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

  • 第20题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其
    中，证券账户名称应当是（）。

    A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”
    B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”
    C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
    D.“集合资产管理计划名称”

    答案：C
    解析：
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账
    户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名
    称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

  • 第21题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
    Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。

  • 第22题：

    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

    • A、集合资产管理风险提示书
    • B、集合资产管理计划说明书
    • C、集合资产管理合同
    • D、集合资产推广计划

    正确答案:B,C

  • 第23题：

    单选题
    根据2013年6月证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》，证券公司的集合资产管理计划将不再有大集合、小集合的划分。证券公司发行，投资者超过（  ）人的集合资产管理计划被定性为公募基金，纳入新《中华人民共和国证券投资基金法》调整。
    A

    100

    B

    500

    C

    300

    D

    200


    正确答案： B
    解析：

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