下列哪些机构或组织（）可以制定规则，对资产支持证券的发行、交易、转让、登记结算以及信息披露等事项进行规范A、证券交易场所B、证券登记结算机构C、中国证券业协会D、住所地证监会派出机构E、银监会派出机构
题目
下列哪些机构或组织（）可以制定规则，对资产支持证券的发行、交易、转让、登记结算以及信息披露等事项进行规范
- A、证券交易场所
- B、证券登记结算机构
- C、中国证券业协会
- D、住所地证监会派出机构
- E、银监会派出机构
相似考题
更多“下列哪些机构或组织（）可以制定规则，对资产支持证券的发行、交易、”相关问题
-
第1题：
不属于中国证监会监督管理职责的内容是（ ）。
A．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
B．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查
D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
正确答案：A
-
第2题：
下列关于资产支持证券的表述，正确的有()。A:信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构
B:资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式
C:资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行方式
D:信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护答案：A,B,D解析：A项，信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。B项，信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式。内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式，外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。C项，金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。D项，信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护。信用增级机构根据在相关法律文件中所承诺的义务和责任，向信贷资产证券化交易的其他参与机构提供一定程度的信用保护，并为此承担信贷资产证券化业务活动中的相应风险。 -
第3题：
下列各项不属于证券交易所职能的是（）。
- A、设立证券登记结算机构
- B、确定证券发行价格
- C、接受上市申请，安排证券上市
- D、制定证券交易所的业务规则
正确答案:B -
第4题：
根据中国人民银行公告（2005）第15号，下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的有（）。
- A、每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元
- B、同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元
- C、资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通
- D、资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定（或合同）进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通
正确答案:A,B,D -
第5题：
下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第6题：
单选题下列关于资产证券化说法正确的是()。 Ⅰ．资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式 Ⅱ．在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为资产支持证券 Ⅲ．通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 Ⅳ．资产证券化提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资，还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人的资金周转AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ解析： 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为“资产支持证券”。通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等)转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资，还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人的资金周转。 -
第7题：
多选题《资产支持证券信息披露细则》规定，资产支持证券的信息披露除适用本规则外，还适用于哪些有关规定（）。A《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
B《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
C《信贷资产证券化试点管理办法》
D《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第8题：
单选题下列关于资产支持证券的陈述中，错误的是（ ）。A资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式
B信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护
C资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额
D资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
正确答案： C解析：
A项，《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》第30条规定，信用增级可以采用内部信用增级和/或外部信用增级的方式提供。内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。 -
第9题：
单选题下列不属于证券交易所职能的是（）。A设立证券登记结算机构
B确定证券发行价格
C接受上市申请、安排证券上市
D制定证券交易所的业务规则
正确答案： B解析： 我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：（1）提供证券交易的场所和设施。（2）制定证券交易所的业务规则。（3）接受上市申请、安排证券上市。（4）组织、监督证券交易。（5）对会员进行监管。（6）对上市公司进行监管。（7）设立证券登记结算机构。（8）管理和公布市场信息。（9）中国证监会许可的其他职能。 -
第10题：
单选题下列关于资产支持证券的表述，正确的有（ ）。[2014年3月真题]Ⅰ．信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构Ⅱ．资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式Ⅲ．资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行方式Ⅳ．信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
Ⅲ项，金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。 -
第11题：
多选题根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下哪些金融机构（）可以在规定的交易场所发行和转让资产支持证券。A证券投资基金管理公司
B期货公司
C证券金融公司
D信托公司
E保险公司
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第13题：
下列关于资产证券化的说法正确的是( )。
Ⅰ.发起机构可以是贷款服务机构
Ⅱ.发起机构是发行资产支持证券的机构
Ⅲ.资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施
Ⅳ.受托机构以信托资产为限分配信托收益A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：C解析：C
第二十一条 贷款服务机构是接受受托机构委托，负责管理贷款的机构。贷款服务机构可以是信贷资产证券化发起机构。 第十一条 信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的（银行业）金融机构。 第三十四条 资产支持证券可通过内部或外部信用增级方式提升信用等级。 第二条受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。 -
第14题：
关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有()。A:贷款服务机构不能是资产支持证券的发起机构
B:贷款服务机构应当制定详细的政策和程序
C:贷款服务机构服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定
D:中国银监会对资产支持证券实行风险检查答案：B,C,D解析：A项贷款服务机构可以是资产支持证券的发起机构。 -
第15题：
按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券发行成功的，受托机构应于信托受益权登记日，向中央结算公司提供（）等书面文件。
- A、受托机构签章的《资产支持证券发行款到账确认书》
- B、发行结果公告
- C、发行批文复印件
- D、承销团成员名单
正确答案:A,B -
第16题：
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下哪些金融机构（）可以在规定的交易场所发行和转让资产支持证券。
- A、证券投资基金管理公司
- B、期货公司
- C、证券金融公司
- D、信托公司
- E、保险公司
正确答案:A,B,C,D,E -
第17题：
下列不属于证券交易所职能的是（）。
- A、设立证券登记结算机构
- B、确定证券发行价格
- C、接受上市申请、安排证券上市
- D、制定证券交易所的业务规则
正确答案:B -
第18题：
多选题根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。A资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易应聘请具有评级资质的资信评级机构，对资产支持证券进行持续信用评级
B分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案，并按要求披露信息
C资产支持证券可以向投资者定向发行，但发行前必须进行信用评级
D定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让
正确答案： A,B,D解析：
A项，《信贷资产证券化试点管理办法》第三十五条规定，资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易应聘请具有评级资质的资信评级机构，对资产支持证券进行持续信用评级。资信评级机构应保证其信用评级客观公正。B项，第三十八条规定，资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。CD两项，第四十一条规定，资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行资产支持证券可免于信用评级。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。 -
第19题：
单选题下列各项不属于证券交易所职能的是（）。A设立证券登记结算机构
B确定证券发行价格
C接受上市申请，安排证券上市
D制定证券交易所的业务规则
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第20题：
多选题下列关于资产证券化的说法正确的是（）A发起机构可以是贷款服务机构
B发起机构是发行资产支持证券的机构
C资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施
D受托机构以信托资产为限分配信托收益
正确答案： A,C解析： B，发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的（银行业）金融机构。发行资产支持证券的机构应为受托机构。 -
第21题：
单选题下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是()。A特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
C承销商采用的销售方式可以采用包销或代销
D资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成
正确答案： C解析： 资产支持证券的信用评级为投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节。评级由国际资本市场上广大投资者承认的独立私营评级机构进行，评级考虑因素不包括由利率变动等因素导致的市场风险，而主要考虑资产的信用风险。 -
第22题：
单选题关于信贷资产证券化，下列说法错误的是（ ）。[2018年9月真题]A受托机构若发现贷款服务机构不能按照服务合同约定的方式、标准履行职责，经资产支持证券持有人大会决定，可以更换贷款服务机构
B信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构
C信贷资产证券化发起机构是因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构
D资产支持证券可以向投资者定向发行，定向发行资产支持证券可免于信用评级
正确答案： A解析：
C项，《信贷资产证券化试点管理办法》第11条规定，信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。第15条规定，特定目的信托受托机构（以下简称受托机构）是因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构。 -
第23题：
单选题下列不属于证券评级业务的评级对象的是（ ）。A中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券
B中国证监会依法核准发行的债务型结构性融资证券
C在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券
D在证券交易所上市交易的国债
正确答案： A解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二条第二款规定，本办法所称证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（二）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。