未经（）同意，资产证券化业务的专项计划不得变更管理人。A、中国证监会B、住所地证监会派出机构C、资产支持证券交易场所D、原始权益人

题目

未经（）同意，资产证券化业务的专项计划不得变更管理人。

  • A、中国证监会
  • B、住所地证监会派出机构
  • C、资产支持证券交易场所
  • D、原始权益人
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1.关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（ ）。A：资产支持专项计划不得变更管理人 B：管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金 C：管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债 D：管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券 E：最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券

2.资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。 Ⅰ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 Ⅱ.超过计划说明书约定的规模募集资金 Ⅲ.侵占、挪用专项计划资产 Ⅳ.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

3.关于资产证券化业务，管理人不得实施的行为有（　）。 A.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 B.超过计划说明书约定的规模募集资金 C.按照计划说明书的约定管理.运用专项计划资产 D.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债 E.侵占.挪用专项计划资产

4.企业应收账款资产支持证券，是指证券公司、基金管理公司子公司作为管理人，通过设立资产支持专项计划开展资产证券化业务，以企业应收账款债权为基础资产或基础资产现金流来源所发行的资产支持证券。（　　）

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  • 第1题：

    资产证券化业务的专项计划设立中，管理人应当自专项计划成立日起（　）工作日内将设立情况报中国基金业协会备案。

    A.5个
    B.10个
    C.15个
    D.30个

    答案：A
    解析：
    管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

  • 第2题：

    资产证券化业务的特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的（）。

    • A、专项资金管理计划
    • B、专项资产管理计划
    • C、专项托管业务计划
    • D、专项运营业务计划

    正确答案:B

  • 第3题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    资产证券化业务中，年度托管报告应当可以不包括以下哪项（）内容

    • A、专项计划资产托管情况
    • B、对管理人的监督情况
    • C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
    • D、专项计划账户资金收支情况

    正确答案:D

  • 第6题：

    在农业银行信贷资产证券化业务中，（）牵头制定信贷资产证券化业务计划；负责自持资产支持证券次级档部分专项资金安排；负责资产支持证券估值工作。

    • A、公司与投行业务部
    • B、资产负债管理部
    • C、信用管理部
    • D、采购中心

    正确答案:B

  • 第7题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，允许以基础资产产生的现金流循环购买新的同类基础资产组成专项计划资产。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    资产证券化下专项计划的托管报告不需包括（）。
    A

    专项计划资产托管情况

    B

    对管理人的监督情况

    C

    需要对资产支持证券投资者报告的其他事项

    D

    基础资产运行情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（　　）。
    A

    资产支持专项计划不得变更管理人

    B

    管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金

    C

    管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

    D

    管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券

    E

    最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券


    正确答案： D
    解析：
    A项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第20条规定，专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国基金业协会报告，同时抄送变更前后对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

  • 第10题：

    单选题
    资产证券化业务中，年度托管报告应当可以不包括以下哪项（）内容
    A

    专项计划资产托管情况

    B

    对管理人的监督情况

    C

    需要对资产支持证券投资者报告的其他事项

    D

    专项计划账户资金收支情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    未经（）同意，资产证券化业务的专项计划不得变更管理人。
    A

    中国证监会

    B

    住所地证监会派出机构

    C

    资产支持证券交易场所

    D

    原始权益人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    人民银行依法对金融机构的信贷资产证券化业务活动实施监督管理。未经其批准，金融机构不得作为信贷资产证券化发起机构或者特定目的信托受托机构从事信贷资产证券化业务活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法第5条：银监会依法对金融机构的信贷资产证券化业务活动实施监督管理。未经银监会批准，金融机构不得作为信贷资产证券化发起机构或者特定目的信托受托机构从事信贷资产证券化业务活动。

  • 第13题：

    资产证券化下专项计划的托管报告不需包括（）。

    • A、专项计划资产托管情况
    • B、对管理人的监督情况
    • C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
    • D、基础资产运行情况

    正确答案:D

  • 第14题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（）

    • A、基础资产运行情况
    • B、专项计划账户资金收支情况
    • C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
    • D、特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况
    • E、 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，与原始权益人存在关联关系的单位不得作为专项计划资产的管理人。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    资产证券化专项资产的管理人在（）条件下，应当及时办理档案和职责移交手续。

    • A、自身职责终止
    • B、专项资产解散
    • C、专项资产托管
    • D、收益分配

    正确答案:A

  • 第17题：

    资产证券化中，专项计划终止的，管理人应当按照计划说明书的约定成立（），负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。

    • A、清算组
    • B、核算组
    • C、评估组
    • D、破产组

    正确答案:A

  • 第18题：

    人民银行依法对金融机构的信贷资产证券化业务活动实施监督管理。未经其批准，金融机构不得作为信贷资产证券化发起机构或者特定目的信托受托机构从事信贷资产证券化业务活动。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    资产证券化中，管理人不得有下列行为（  ）。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
    A

    ①②④

    B

    ①②③

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    在资产证券化的专项业务中，以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的（）。
    A

    购买条件

    B

    购买规模

    C

    流动性风险

    D

    信用风险

    E

    风险控制措施


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（  ）。
    A

    专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

    B

    原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

    C

    管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销

    D

    因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    资产证券化业务的特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的（）。
    A

    专项资金管理计划

    B

    专项资产管理计划

    C

    专项托管业务计划

    D

    专项运营业务计划


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    资产证券化中，专项计划终止的，管理人应当按照计划说明书的约定成立（），负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。
    A

    清算组

    B

    核算组

    C

    评估组

    D

    破产组


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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