依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》，当总行资产托管部采用加密传真方式向上海或深圳分行基金托管业务人员发送资金调拨指令来进行基金存款账户和清算账户资金的划拔时，开户行一定要凭（）按现行规定办理划款。A、加盖预留印鉴的支付凭证B、分行资产托管部的资金头寸调拨单（传真件）C、总行资产托管部的资金头寸调拨单（传真件）D、内联单

题目

依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》，当总行资产托管部采用加密传真方式向上海或深圳分行基金托管业务人员发送资金调拨指令来进行基金存款账户和清算账户资金的划拔时，开户行一定要凭（）按现行规定办理划款。

  • A、加盖预留印鉴的支付凭证
  • B、分行资产托管部的资金头寸调拨单（传真件）
  • C、总行资产托管部的资金头寸调拨单（传真件）
  • D、内联单
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1.关于基金管理人资产保管应采取的控制措施，下列说法正确的有( )。（1分）A．必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中管理B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C．基金托管人应按照有关规定代开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

2.基金资产账户管理时应注意（ ）。 A．基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作 B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户 C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付 D．保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要

3.基金资产账户管理时，应注意的内容有（ ）。A．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动通过基金的托管账户进行D．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作

4.基金账户管理的内容包括（ ）等。A．做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作B．托管人负责开立全部基金资产账户并保证基金账户独立于托管银行账户C．严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付D．保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要

更多“依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》，当总行资产托”相关问题

  • 第1题：

    基金资产账户管理包括（ ）。

    A．基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作

    B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户；不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理

    C．严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行

    D．保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自转让基金的任何证券账户


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    基金资产账户管理时应注意（ ）。

    A．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作

    B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户

    C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行

    D．保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要


    正确答案：AB

  • 第3题：

    关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是（ ）。

    A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

    B．基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料

    C．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

    D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    股权投资基金的托管服务包括（ ）。
    Ⅰ．资产保管
    Ⅱ．账户管理
    Ⅲ．资金清算
    Ⅳ．资产估值

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的托管服务包括以下服务内容：资产保管、账户管理、资金清算、投资监督、会计核算、资产估值和信息披露等。

  • 第5题：

    托管账户撤销后的资金应该（）。

    • A、转入分行资产托管部
    • B、转入总行资产托管部
    • C、依据合同转入指定的账户
    • D、取现

    正确答案:C

  • 第6题：

    依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》，总行资产托管部采用哪两种途径发送指令（）

    • A、加密传真
    • B、普通传真
    • C、网上银行
    • D、电话联系

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    托管账户在企业网上银行系统实行客户号管理，托管账户应归属在（）名义的网银客户号下，并由总行资产托管部对托管账户实行统一管理。

    • A、分行资产托管部
    • B、总行资产托管部
    • C、托管客户
    • D、分行业务处理中心

    正确答案:B

  • 第8题：

    基金账户管理的内容包括（）等。

    • A、做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
    • B、托管人负责开立全部基金资产账户并保证基金账户独立于托管银行账户
    • C、严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付
    • D、保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    托管账户在企业网上银行系统实行客户号管理，托管账户应归属在（）名义的网银客户号下，并由总行资产托管部对托管账户实行统一管理。
    A

    分行资产托管部

    B

    总行资产托管部

    C

    托管客户

    D

    分行业务处理中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》，托管人资金清算账户的开户所需要的证明文件包括（）
    A

    托管人资格的批复

    B

    总行同意开立资金清算账户的证明文件

    C

    总行营业执照正本复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件

    D

    总行金融许可证复印件

    E

    总行法定代表人身份证件复印件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    托管账户撤销后的资金应该（）。
    A

    转入分行资产托管部

    B

    转入总行资产托管部

    C

    依据合同转入指定的账户

    D

    取现


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以基金销售机构总部的名义使用的账户是（）。
    A

    销售归集分账户

    B

    销售归集总账户

    C

    基金资产托管账户

    D

    基金资产清算账户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以基金销售机构总部的名义使用的账户是( )。

    A、销售归集分账户

    B、销售归集总账户

    C、基金资产托管账户

    D、基金资产清算账户


    答案：B
    解析：基金销售机构开立的销售账户可分为销售归集总账户和销售归集分账户。总账户是指基金销售机构以总部名义使用的，用于归集基金销售结算资金，并可与基金注册登记机构进行资金交收的销售账户。

  • 第14题：

    基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是（ ）。

    A．安全保管基金财产

    B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    C．负责基金的投资管理

    D．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项


    正确答案：C

  • 第15题：

    基金托管人应当履行的职责包括()。

    A:按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
    B:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    C:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
    D:对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管埋人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  • 第16题：

    （）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

    • A、资产核算
    • B、资金清算
    • C、资产保管
    • D、投资运作监督

    正确答案:C

  • 第17题：

    根据民生银行关于规范托（保）管账户和优化托（保）管账户业务操作模式的通知规定，开立相应账户时正确的操作是（）

    • A、办理托（保）管账户开销户、信息变更、标识设置、账户签约等业务时，必须依据总行资产托管部或其授权的分行业务部门出具的内部业务联系单办理
    • B、办理托（保）管账户账户开立时，可不需要单独提供相关授权书
    • C、对办理托（保）管账户开户的内部业务联系单应审核是否列明客户号设立要求、开户经办人员授权、账户预留个人名章授权、账户归属人或归属部门等信息
    • D、证券投资基金存款账户开户时需提供“会计师事务所出具的验资证明”

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    （）为清算账户头寸管理部门，负责通过对清算账户头寸进行实时监控和调拨，确保清算账户有足够头寸用于资金清算。

    • A、总行清算中心
    • B、总行运营管理部
    • C、总行资产保全部
    • D、总行金融市场部

    正确答案:D

  • 第19题：

    基金资产账户管理时应注意（）。

    • A、基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
    • B、托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户
    • C、严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付
    • D、保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    根据民生银行关于规范托（保）管账户和优化托（保）管账户业务操作模式的通知规定，开立相应账户时正确的操作是（）
    A

    办理托（保）管账户开销户、信息变更、标识设置、账户签约等业务时，必须依据总行资产托管部或其授权的分行业务部门出具的内部业务联系单办理

    B

    办理托（保）管账户账户开立时，可不需要单独提供相关授权书

    C

    对办理托（保）管账户开户的内部业务联系单应审核是否列明客户号设立要求、开户经办人员授权、账户预留个人名章授权、账户归属人或归属部门等信息

    D

    证券投资基金存款账户开户时需提供“会计师事务所出具的验资证明”


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》，当总行资产托管部采用加密传真方式向上海或深圳分行基金托管业务人员发送资金调拨指令来进行基金存款账户和清算账户资金的划拔时，开户行一定要凭（）按现行规定办理划款。
    A

    加盖预留印鉴的支付凭证

    B

    分行资产托管部的资金头寸调拨单（传真件）

    C

    总行资产托管部的资金头寸调拨单（传真件）

    D

    内联单


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《中国民生银行非凡资产管理-增利系统理财产品操作规程（暂行）》规定，总行运营管理部的职责是（）
    A

    负责理财产品起息、到期、赎回、结息等相关资金清算

    B

    负责内部账户、表外账户的开立、记帐

    C

    负责各机构管理费的计提、划拨

    D

    负责履行账户开立、资金清算和会计核算职责


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》，总行资产托管部采用哪两种途径发送指令（）
    A

    加密传真

    B

    普通传真

    C

    网上银行

    D

    电话联系


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人依据基金托管协议，对基金托管人履行（）托管职责进行核查。Ⅰ.账户开设Ⅱ.投资范围Ⅲ.清算交收Ⅳ.投融资比例
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

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