分行有如下（）行为的，总行将警告、通报批评、取消该分行房地产投资基金推介业务资格并追究有关责任人责任。A、未经总行批准擅自办理房地产投资基金推介业务B、不落实总行审批要求办理房地产投资基金推介业务C、未使用总行核定的协议文本D、擅自变动总行核定文本的条款E、营销过程中违反有关法律法规规定和总行的规定，损害客户利益

题目

分行有如下（）行为的，总行将警告、通报批评、取消该分行房地产投资基金推介业务资格并追究有关责任人责任。

  • A、未经总行批准擅自办理房地产投资基金推介业务
  • B、不落实总行审批要求办理房地产投资基金推介业务
  • C、未使用总行核定的协议文本
  • D、擅自变动总行核定文本的条款
  • E、营销过程中违反有关法律法规规定和总行的规定，损害客户利益
相似考题

1.对于分行在办理转贴现、再贴现业务过程中违反总行操作规程的行为，总行将视情节轻重对相关分行采取（）等管理措施。A、警告B、暂停业务C、通报批评D、取消权限

2.分行销售人员如有下列（）行为，总行将警告、通报批评、暂停、取消其信托公司组合投资产品推介业务资格。A、承诺资金不受损失B、没有充分揭示信托公司组合投资产品的风险C、推介内容超出信托公司关于组合投资产品推介文件的约定D、承诺资金的最低收益E、代客户完成风险评估问卷或代客户签署信托合同

3.在建行证券业务系统模式下，基金投资人的证券帐户和资金帐户（）A、均开立在总行B、均开立在分行C、分别开立在总行和分行D、分别开在分行和总行

4.行（事业部）有如下（）的行为，总行将警告、通报批评、暂停该分行（事业部）推荐资产资格并追究有关责任人责任。A、未使用总行核定的协议文本或擅自变动总行核定文本的条款B、未按照民生银行规定和分行（事业部）承诺书对已投资资产进行监控管理C、损毁民生银行声誉D、按照申报资产的承诺将资产按时投资E、总行认为损害了客户利益

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
更多“分行有如下（）行为的，总行将警告、通报批评、取消该分行房地产投资基金推介业务资格并追究有关责任人责任。A、未经总行批准擅自办理房地产投资基金推介业务B、不落实总行审批要求办理房地产投资基金推介业务C、未使用总行核定的协议文本D、擅自变动总行核定文本的条款E、营销过程中违反有关法律法规规定和总行的规定，损害客户利益”相关问题

  • 第1题：

    基金款回退到投资者账户的批量处理全部在（）实现，（）对退款失败的个别客户进行手工入账。

    • A、总行，总行，
    • B、总行，分行，
    • C、分行，总行，
    • D、分行，分行。

    正确答案:B

  • 第2题：

    总行私人银行部将定期对私人银行房地产投资基金推介业务开展专项检查。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    （）负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。

    • A、总行运营管理部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行法律合规部
    • D、总行私人银行部

    正确答案:D

  • 第4题：

    分行销售人员有下列（）行为的，总行将警告、通报批评，情节严重的取消其任职资格。

    • A、推介内容超出房地产投资基金文件的约定
    • B、夸大宣传
    • C、承诺资金不受损失
    • D、以任何方式承诺资金的最低收益的
    • E、充分揭示房地产投资基金的风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）

    • A、分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权
    • B、各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务
    • C、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式
    • D、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式
    • E、各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费

    正确答案:A,B,C,E

  • 第6题：

    负责审核《对外融资协议》、《代理协议》、《质押协议》、《转贷协议》等协议文本的机构为（）。

    • A、承办分行
    • B、总行公司业务
    • C、总行法律事务部
    • D、总行投资银行部

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    根据《关于实行二级分行“贴现喜”业务准入资格管理的通知》规定，已开办贴现喜业务，但连续两次不遵守总行出入库管理相关规定的，未按总行通知要求进行代保管票据的托收和款项上划工作，未及时做好托收逾期和催收工作的二级分行，将受到以下何种处罚（）。
    A

    总行将做出口头批评

    B

    总行将做出书面通报批评

    C

    总行将暂停其直接转卖资格

    D

    总行将取消其直接转卖资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    省分行对下年度转授权书中所称的“信用贷款”，包括（）。
    A

    符合信用贷款条件客户以信用方式办理的信贷业务

    B

    总行、省分行审批授信额度时已核定了信用方式用信额度的客户，在该额度内以信用方式办理的信贷业务

    C

    经总行或省分行审批同意可以信用方式用信的客户以信用方式办理的信贷业务

    D

    其他按照总行、省分行规定可以信用方式办理的信贷业务


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）
    A

    分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权

    B

    各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务

    C

    各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式

    D

    各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式

    E

    各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。
    A

    总行运营管理部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行法律合规部

    D

    总行私人银行部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是民生银行私人银行房地产投资基金推介业务的主管部门。
    A

    总行运营管理部

    B

    总行财务会计部

    C

    总行私人银行部

    D

    总行资产托管部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    负责审核《对外融资协议》、《代理协议》、《质押协议》、《转贷协议》等协议文本的机构为（）。
    A

    承办分行

    B

    总行公司业务

    C

    总行法律事务部

    D

    总行投资银行部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）是民生银行私人银行房地产投资基金推介业务的主管部门。

    • A、总行运营管理部
    • B、总行财务会计部
    • C、总行私人银行部
    • D、总行资产托管部

    正确答案:C

  • 第14题：

    （）负责全行私人银行房地产投资基金推介业务的规划、管理与推动。

    • A、总行运营管理部
    • B、总行财务会计部
    • C、总行私人银行部
    • D、总行资产托管部

    正确答案:C

  • 第15题：

    （）应对所辖区域开展房地产投资基金推介业务的全部网点进行日常检查和专项检查。

    • A、分行
    • B、事业部
    • C、支行
    • D、总行

    正确答案:A

  • 第16题：

    省分行对下年度转授权书中所称的“信用贷款”，包括（）。

    • A、符合信用贷款条件客户以信用方式办理的信贷业务
    • B、总行、省分行审批授信额度时已核定了信用方式用信额度的客户，在该额度内以信用方式办理的信贷业务
    • C、经总行或省分行审批同意可以信用方式用信的客户以信用方式办理的信贷业务
    • D、其他按照总行、省分行规定可以信用方式办理的信贷业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列关于贷款展期、重新约期审批权限说法不正确的是（）。

    • A、由省分行及总行审批的法人客户信贷业务，办理展期须报省分行审批
    • B、个贷业务展期按新发放贷款审批权限和流程办理
    • C、总行审批的法人客户信贷业务，办理展期须报总行审批
    • D、贷款重新约期审批权限按贷款展期权限掌握（总行另有规定的，执行其规定）

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    分行有如下（）行为的，总行将警告、通报批评、取消该分行房地产投资基金推介业务资格并追究有关责任人责任。
    A

    未经总行批准擅自办理房地产投资基金推介业务

    B

    不落实总行审批要求办理房地产投资基金推介业务

    C

    未使用总行核定的协议文本

    D

    擅自变动总行核定文本的条款

    E

    营销过程中违反有关法律法规规定和总行的规定，损害客户利益


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    行（事业部）有如下（）的行为，总行将警告、通报批评、暂停该分行（事业部）推荐资产资格并追究有关责任人责任。
    A

    未使用总行核定的协议文本或擅自变动总行核定文本的条款

    B

    未按照民生银行规定和分行（事业部）承诺书对已投资资产进行监控管理

    C

    损毁民生银行声誉

    D

    按照申报资产的承诺将资产按时投资

    E

    总行认为损害了客户利益


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    总行私人银行部将定期对私人银行房地产投资基金推介业务开展专项检查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金款回退到投资者账户的批量处理全部在（）实现，（）对退款失败的个别客户进行手工入账。
    A

    总行，总行，

    B

    总行，分行，

    C

    分行，总行，

    D

    分行，分行。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    分行销售人员有下列（）行为的，总行将警告、通报批评，情节严重的取消其任职资格。
    A

    推介内容超出房地产投资基金文件的约定

    B

    夸大宣传

    C

    承诺资金不受损失

    D

    以任何方式承诺资金的最低收益的

    E

    充分揭示房地产投资基金的风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对于分行在办理转贴现、再贴现业务过程中违反总行操作规程的行为，总行将视情节轻重对相关分行采取（）等管理措施。
    A

    警告

    B

    暂停业务

    C

    通报批评

    D

    取消权限


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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