代销业务合作机构的职责由（）。A、产品销售B、投资者服务C、资金管理D、资产运用E、资金分配

题目

代销业务合作机构的职责由（）。

  • A、产品销售
  • B、投资者服务
  • C、资金管理
  • D、资产运用
  • E、资金分配
相似考题

1.商业银行在代销产品准入管理，应当( )A.原则上由总行承担审批职责，并以书面形式对分支机构代销产品范围进行明确授权B.对拟代销产品开展尽职调查，不得仅以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据C.对代销产品进行风险评价，风险评级结果与合作机构不一致的，采用对应较低风险等级的评级结果D.代销经合作机构确认合规并列入总行合作机构审批名单的机构发行的金融产品

2.根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法错误的是()。A.某银行在同由其股东控制的代销业务合作机构进行合作时，要求该合作机构的产品准入标准与其他机构相同B.某银行根据本行代销业务内部责任追究制度，对违规开展代销业务的某支行负责人进行了经济处罚，同时对该支行的上级行给予警告处分C.甲银行与乙机构合作开展代销业务，客户丙因故向甲银行投诉，甲银行告知丙该行仅为乙机构代销，不受理客户投诉D.甲银行对其代销乙产品的销售人员丙进行了上岗培训，半年后派遣丙同时销售乙产品和丁产品

3.根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列属于商业银行在开展代销业务时应当告知客户的相关信息是()。A.代销业务流程和收费标准B.代销产品的发行机构C.代销产品的产品属性D.合作机构的资质

4.《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行与合作机构签订的代销协议应当约定双方的权利和义务,包括但不限于以下内容()。A.合作机构提供代销产品和产品宣传资料的合规性承诺，国务院金融监督管理机构另有规定的除外B.双方在风险承担、信息披露、风险揭示、客户信息传递及信息保密、后续服务安排、投诉和应急处理等方面的责任和义务C.双方业务管理系统职责边界和运营服务接口D.合作机构有义务配合开展对代销业务管理系统的接入、投产变更测试和应急演练等活动

参考答案和解析
正确答案:B,C,D
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  • 第1题：

    根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列关于理财产品代理销售的说法，正确的有（ ）。

    A.采用合作机构对代销产品的风险评级
    B.商业银行总行对合作机构实行名单制管理
    C.商业银行与合作机构建立定期对账机制
    D.与其合作的机构不能超过三家
    E.商业银行总行与合作机构总部签订代销协议

    答案：B,C,E
    解析：
    A项，银行应当对拟代销产品开展尽职调查，不得仅以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据，并应当根据代销产品的投资范围、投资资产、投资比例和风险状况等因素对代销产品进行风险评级；D项，商业银行代理销售的合作机构数量没有限制。

  • 第2题：

    代销业务合作机构的准入审批流程包括（）。

    • A、准入申请
    • B、准入审查
    • C、准入复查
    • D、准入核准
    • E、准入备案

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    对于外部合作机构主动开发的房地产类代销业务，由金融市场部、私人银行部作为办理机构（金融市场部不得代销房地产私募基金）。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    以下不属于代销业务条线主管部门具体职责的是（）。

    • A、对合作机构准入管理中的风险审查
    • B、制定合作机构业务合作规划
    • C、对合作机构的风险预警和风险处置
    • D、对合作机构的准入审批

    正确答案:D

  • 第5题：

    准入审批是对代销合作机构的产品及代销业务的（），进行审批

    • A、种类和规模
    • B、种类和盈利能力
    • C、规模和风险
    • D、风险和盈利能力

    正确答案:A

  • 第6题：

    贵金属展销会的合作机构应为总行准入并签定合作协议的代销业务合作机构，展销会产品应是经总行准入的产品，销售价格可在授权范围内适当优惠。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    审慎开展代销业务，以上说明正确的是（）。

    • A、严禁私自推介销售未经总行准入的代销产品
    • B、严禁代客户交易、代客户持有或安排他人代客户持有代销产品
    • C、严禁给予合作机构及其工作人员，或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益
    • D、以上均正确

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    代销业务合作机构的职责由（）。
    A

    产品销售

    B

    投资者服务

    C

    资金管理

    D

    资产运用

    E

    资金分配


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    零售代销产品原则上由业务条线管理部门与合作机构（）统一签订协议接受委托。
    A

    总部

    B

    分部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    准入审批是对代销合作机构的产品及代销业务的（），进行审批
    A

    种类和规模

    B

    种类和盈利能力

    C

    规模和风险

    D

    风险和盈利能力


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在对代销业务合作机构进行风险审查时，对拟开展管理类代销业务的合作机构，应以合作机构的（）管理能力为重点。
    A

    操作风险

    B

    市场风险

    C

    信用风险

    D

    流动性风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    在代销业务中，总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    代销业务条线主管部门应在每年（）月对代销业务的合作机构进行年度综合评价。

    • A、5
    • B、6
    • C、7
    • D、8

    正确答案:C

  • 第15题：

    在代销业务中，总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。

    • A、建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入
    • B、对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务
    • C、对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减
    • D、对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    在对代销业务合作机构进行风险审查时，对拟开展管理类代销业务的合作机构，应以合作机构的（）管理能力为重点。

    • A、操作风险
    • B、市场风险
    • C、信用风险
    • D、流动性风险

    正确答案:A

  • 第18题：

    开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）

    • A、分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权
    • B、各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务
    • C、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式
    • D、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式
    • E、各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费

    正确答案:A,B,C,E

  • 第19题：

    判断题
    对于外部合作机构主动开发的房地产类代销业务，由金融市场部、私人银行部作为办理机构（金融市场部不得代销房地产私募基金）。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于代销业务条线主管部门具体职责的是（）。
    A

    对合作机构准入管理中的风险审查

    B

    制定合作机构业务合作规划

    C

    对合作机构的风险预警和风险处置

    D

    对合作机构的准入审批


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在代销业务中，属于总行风险管理委员会职责的是（）。
    A

    审定合作机构的管理制度与政策程序

    B

    审定合作机构与民生银行的业务合作总体策略

    C

    确保合作机构管理工作的有效开展

    D

    制定合作机构业务合作规划

    E

    以上都是


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    代销业务条线主管部门应在每年（）月对代销业务的合作机构进行年度综合评价。
    A

    5

    B

    6

    C

    7

    D

    8


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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