下列（）属于银行加强对员工日常行为的动态管理的措施。A、关注员工八小时以外的行为B、贯彻合规履职谈话和合规辅导制度C、及时发现员工的反常行为，并采取必要的措施D、对经济背景较为复杂的员工，加大关注力度E、建立社区家庭走访及其他重大事项报告制度

题目

下列（）属于银行加强对员工日常行为的动态管理的措施。

  • A、关注员工八小时以外的行为
  • B、贯彻合规履职谈话和合规辅导制度
  • C、及时发现员工的反常行为，并采取必要的措施
  • D、对经济背景较为复杂的员工，加大关注力度
  • E、建立社区家庭走访及其他重大事项报告制度
相似考题

1.分支行应通过谈话、家访等方式,加强对网点员工的全面了解,关注员工八小时内外的思想和行为动态,发现异常行为的及时采取处理措施。()此题为判断题(对，错)。

2.培育合规文化，高度重视员工的行为管理，主要包括( )。A.坚持从严治社;B.加强员工行为的关注;C.加强对员工日常行为的管理;D.加强高管人员监督管理;E.规范各项决策。

3.合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育 B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

4.银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括:()。A.建立并完善员工管理制度B.将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、经商办企业等异常行为的监督检查力度D.加大对员工涉黄、涉赌、涉毒、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
更多“下列（）属于银行加强对员工日常行为的动态管理的措施。A、关注员工八小时以外的行为B、贯彻合规履职谈话和合规辅导制度C、及时发现员工的反常行为，并采取必要的措施D、对经济背景较为复杂的员工，加大关注力度E、建立社区家庭走访及其他重大事项报告制度”相关问题

  • 第1题：

    下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。

    A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
    B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
    C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
    D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
    E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

    答案：A,C,D,E
    解析：
    根据银行合规管理的相关规定，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决，高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。

  • 第2题：

    下列哪项属于强化员工行为管理的具体措施（）

    • A、建立员工谈心谈话制度，及时掌握员工思想动态
    • B、加强对基层网点负责人、重要岗位人员的行为监督，密切关注员工经商、炒股、买彩票、不正常交友以及涉及“黄、赌、毒”等行为
    • C、建立关键岗位员工日常行为汇报体系，要求关键岗位员工即时汇报自己每日的日常行为
    • D、对有不良行为的员工实施动态跟踪监督，本着惩前毖后、救治病人的精神，帮助行为失范的员工及时纠正行为偏差，及时修补案件防控漏洞

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    员工行为管理的主要内容包括（）

    • A、坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤
    • B、加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果
    • C、加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。
    • D、增强员工的自我保护意识
    • E、加强员工的自我学习

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    基层网点主要负责人要建立违法违规行为有奖举报制度，鼓励员工对违规违纪行为进行举报，及时发现问题，采取必要的防范措施，并不定期关注防范措施实施效果。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    网点案防工作要求加强员工行为动态管理，建立、完善员工行为动态管理台账和信息（）制度。对各种员工不良行为和苗头进行分析、关注，加强对少数有异常行为人员的重点管理，对存在严重问题的，及时采取果断措施进行处理。

    • A、登记
    • B、查询
    • C、报送
    • D、考核

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是（）。

    • A、建立对合规管理人员合规绩效的考核制度
    • B、建立有效的合规问责制度
    • C、严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施
    • D、建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并保护举报人
    • E、明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）

    • A、建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案
    • B、强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴
    • C、强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度
    • D、规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工“八小时”以外的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    鼓励举报和投诉行为，采取有效措施充分保护举报和投诉人，并对据实举报、投诉人员，给予表扬和奖励，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    制定员工行为守则

    B

    建立诚信举报制度

    C

    建立合规绩效考核制度

    D

    建立关联交易管理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    网点案防工作要求加强员工行为动态管理，建立、完善员工行为动态管理台账和信息（）制度。对各种员工不良行为和苗头进行分析、关注，加强对少数有异常行为人员的重点管理，对存在严重问题的，及时采取果断措施进行处理。
    A

    登记

    B

    查询

    C

    报送

    D

    考核


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于银行合规管理的说法中，正确的有（  ）。
    A

    建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

    B

    董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

    C

    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施舍规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

    D

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识

    E

    建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列（）属于银行加强对员工日常行为的动态管理的措施。
    A

    关注员工八小时以外的行为

    B

    贯彻合规履职谈话和合规辅导制度

    C

    及时发现员工的反常行为，并采取必要的措施

    D

    对经济背景较为复杂的员工，加大关注力度

    E

    建立社区家庭走访及其他重大事项报告制度


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    培育合规文化，高度重视员工的行为管理，主要包括（）。

    • A、坚持从严治社
    • B、加强员工行为的关注
    • C、加强对员工日常行为的管理
    • D、加强高管人员监督管理
    • E、规范各项决策

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工“八小时”以外的行为。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

    • A、合规管理程序
    • B、合规手册
    • C、业务发展规划
    • D、员工行为准则

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。

    • A、年度的考核排名在C-及以下
    • B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件
    • C、发生二类差错
    • D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是( )。

    • A、合规绩效的考核
    • B、合规问责制度
    • C、诚信举报制度
    • D、独立管理制度

    正确答案:C

  • 第18题：

    鼓励举报和投诉行为，采取有效措施充分保护举报和投诉人，并对据实举报、投诉人员，给予表扬和奖励，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、制定员工行为守则
    • B、建立诚信举报制度
    • C、建立合规绩效考核制度
    • D、建立关联交易管理制度

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    下列关于银行合规管理的说法，正确的有（）。
    A

    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

    B

    建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

    C

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识

    D

    董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

    E

    建立合规案处理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    培育合规文化，高度重视员工的行为管理，主要包括（）。
    A

    坚持从严治社

    B

    加强员工行为的关注

    C

    加强对员工日常行为的管理

    D

    加强高管人员监督管理

    E

    规范各项决策


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）
    A

    建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案

    B

    强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴

    C

    强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度

    D

    规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列哪项属于强化员工行为管理的具体措施（）
    A

    建立员工谈心谈话制度，及时掌握员工思想动态

    B

    加强对基层网点负责人、重要岗位人员的行为监督，密切关注员工经商、炒股、买彩票、不正常交友以及涉及“黄、赌、毒”等行为

    C

    建立关键岗位员工日常行为汇报体系，要求关键岗位员工即时汇报自己每日的日常行为

    D

    对有不良行为的员工实施动态跟踪监督，本着惩前毖后、救治病人的精神，帮助行为失范的员工及时纠正行为偏差，及时修补案件防控漏洞


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是（）。
    A

    建立对合规管理人员合规绩效的考核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施

    D

    建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并保护举报人

    E

    明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则


    正确答案： B,D
    解析： E项为合规风险管理体系中合规政策相关要求。

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