对存在如下哪种情况的确定违规行为的风险级别，追究责任或问责（）。A、因管理不善造成印章盗用、丢失、毁损的B、按规定使用会计印章，或超范围使用会计印章的C、执行章证分离原则的；未经审批使用会计印章，或审批手续不全的D、未按要求申请、刻制、领（启）用、保管、核查、停用、销毁会计印章的

题目

对存在如下哪种情况的确定违规行为的风险级别，追究责任或问责（）。

  • A、因管理不善造成印章盗用、丢失、毁损的
  • B、按规定使用会计印章，或超范围使用会计印章的
  • C、执行章证分离原则的；未经审批使用会计印章，或审批手续不全的
  • D、未按要求申请、刻制、领（启）用、保管、核查、停用、销毁会计印章的
相似考题

1.问责决定作出后,存在以下哪些情形应当及时予以纠正()A.发现问责事实认定不清楚B.证据不确凿C.依据不充分D.责任不清晰E.程序不合规F.处理不恰当G.存在其他不应当问责、不精准问责情况的

2.江西省问责实施办法规定,各级党组织每年应当对问责工作情况进行分析、处理 ,并向上级党委(党组)或纪委(纪检组)报告问责工作情况。()此题为判断题(对，错)。参考答案：错误

3.银监会的案件防控问责制是按照()要求严肃追究责任。A、上追两级B、双线问责C、一案四问责D、引咎辞职

4.《中国共产党问责条例》规定,问责决定作出后,发现问责事实认定不清楚、证据不确凿、依据不充分、责任不清晰、程序不合规、处理不恰当,或者存在其他不应当问责、不精准问责情况的,应当及时予以纠正。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:A,D
更多“对存在如下哪种情况的确定违规行为的风险级别，追究责任或问责（）。”相关问题

  • 第1题：

    加强选人用人( )，对用人失察失误的严肃追究责任。

    A、政治标准

    B、认真负责

    C、监督问责

    D、分工负责


    答案：C

  • 第2题：

    开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制，明确问责牵头部门、职责划分和问责流程，对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。


    答案：对
    解析：
    开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制，明确问责牵头部门、职责划分和问责流程，对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。

  • 第3题：

    对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。

    • A、违规操作人员
    • B、有关管理人员
    • C、高管人员
    • D、机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。

    • A、处理
    • B、追究责任
    • C、惩罚
    • D、问责

    正确答案:B

  • 第5题：

    经认定存在违规失职行为的，根据违规失职行为性质、情节及造成的后果等，设置责任情节分级，分层次进行违规处理。以下哪种方式不正确？（）。

    • A、对适用特别严重责任分级的违规问题，严肃问责
    • B、对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在主观恶意、违规失职行为或造成后果是否严重，上调责任分级
    • C、对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在客观问题，下调责任分级
    • D、加大对不负责任、玩忽职守、内外勾结、利益输送等存在道德风险的违规行为、弄虚作假、明知故犯、对明显的风险信号未及时发现等违规行为的问责力度

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列关于稽核工作问责机制的表述，哪一句是正确的（）。

    • A、实行稽核部门负责人对理事长负责，理事长对稽核部门负责人追究责任的问责机制。
    • B、实施一级对一级负责，上级对下级层层追究责任的问责机制。
    • C、实行上追一级、下追到底的问责机制。
    • D、实施垂直负责，上级对下级分层追究责任的问责机制。

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
    A

    员工已被开除，无需再记录员工合规档案

    B

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定

    C

    员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块

    D

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    各银行应建立地方政府融资平台贷款风险管控的问责机制，出现问题的，要严格按照职责规定追究责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。
    A

    处理

    B

    追究责任

    C

    惩罚

    D

    问责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。
    A

    管理人员

    B

    上级机构

    C

    基层负责人

    D

    授权经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    经认定存在违规失职行为的，根据违规失职行为性质、情节及造成的后果等，设置责任情节分级，分层次进行违规处理。以下哪种方式不正确？（）。
    A

    对适用特别严重责任分级的违规问题，严肃问责

    B

    对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在主观恶意、违规失职行为或造成后果是否严重，上调责任分级

    C

    对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在客观问题，下调责任分级

    D

    加大对不负责任、玩忽职守、内外勾结、利益输送等存在道德风险的违规行为、弄虚作假、明知故犯、对明显的风险信号未及时发现等违规行为的问责力度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于稽核工作问责机制的表述，哪一句是正确的（）。
    A

    实行稽核部门负责人对理事长负责，理事长对稽核部门负责人追究责任的问责机制。

    B

    实施一级对一级负责，上级对下级层层追究责任的问责机制。

    C

    实行上追一级、下追到底的问责机制。

    D

    实施垂直负责，上级对下级分层追究责任的问责机制。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险机构发生本指导意见规定的责任追究事项，应根据内部职责 分工，按照“（ ）”的原则，对具有业务管理、流程制约，以及审计稽核等职责的其他间接责任人员，由本级或上级有权部门一并追究责任。

    A.单线问责

    B.双线问责

    C.三线问责

    D.及时上报


    正确答案：B

  • 第14题：

    审计稽核工作问责机制实施一级对一级负责，上级对下级层层追究责任的问责机制。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。

    • A、管理人员
    • B、上级机构
    • C、基层负责人
    • D、授权经理

    正确答案:B

  • 第16题：

    保险机构发生保险机构案件责任追究指导意见规定的责任追究事项，应根据内部职责分工，按照“（）”的原则，对具有业务管理、流程制约，以及审计稽核等职责的其他间接责任人员，由本级或上级有权部门一并追究责任。

    • A、单线问责
    • B、双线问责
    • C、三线问责
    • D、及时上报

    正确答案:B

  • 第17题：

    各银行应建立地方政府融资平台贷款风险管控的问责机制，出现问题的，要严格按照职责规定追究责任。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    判断题
    辖区人民银行各单位或部门对存在重大风险隐患或出现重大事件不及时上报的，应对主要领导或主管领导进行问责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    对存在如下哪种情况的确定违规行为的风险级别，追究责任或问责（）。
    A

    因管理不善造成印章盗用、丢失、毁损的

    B

    按规定使用会计印章，或超范围使用会计印章的

    C

    执行章证分离原则的；未经审批使用会计印章，或审批手续不全的

    D

    未按要求申请、刻制、领（启）用、保管、核查、停用、销毁会计印章的


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对未尽职履责的信贷从业人员追究责任主要根据（）。
    A

    违规行为性质

    B

    违规行为造成的后果

    C

    违规行为性质及造成的后果

    D

    违规人员职务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。
    A

    违规操作人员

    B

    有关管理人员

    C

    高管人员

    D

    机构


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《中国银行浙江省分行公司授信风险预警管理及前期问责管理办法（2011年版）》中“前期问责”主要内容包括：（）
    A

    对新发生不良授信预警过程中的预警情况；

    B

    补救措施及内部管理因素进行的预警问责和管理问责；

    C

    对授信资产形成损失进行的最终责任追究；

    D

    对授信过程中的重大违规行为进行的违规问责。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    资产公司是自身风险防范和处置的第一责任主体，要建立风险责任制和内部问责机制，强化内部问责，按（）频度向银监会报送问责情况。
    A

    月

    B

    季

    C

    半年

    D

    年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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