基金认/申购，经办柜员审核《申请表》中所填的相关内容是否填写完整、正确、清楚、无涂改；支付凭证相关要素是否齐全，票据是否有效，并通过（）交易。A、“内部管理-印鉴-验印”B、“内部管理-验印-核验”C、“内部管理-验印-变更”D、“内部管理-验印-印鉴”

题目

基金认/申购，经办柜员审核《申请表》中所填的相关内容是否填写完整、正确、清楚、无涂改；支付凭证相关要素是否齐全，票据是否有效，并通过（）交易。

  • A、“内部管理-印鉴-验印”
  • B、“内部管理-验印-核验”
  • C、“内部管理-验印-变更”
  • D、“内部管理-验印-印鉴”
相似考题

1.(2017年)下列关于开放式基金的申购的说法中，正确的是（ ）。A.基金份额登记确认基金份额时，申购生效 B.投资人交付申购款项，申购生效 C.投资人收到基金管理公司发送的申购成功的通知时，申购生效 D.投资人填写申购申请表并签字，申购生效

2.完整性审核就是检查问卷的回收数量和问卷中所填写答案的完整。

3.理财产品申购的办理流程中，若为对公客户，则经办柜员要审核的内容不包括（）。A、协议要素是否齐全B、委托书要素是否齐全C、签字及单位预留印章是否有效D、经办人信用记录是否良好

4.“All the filled contents of the Application Form should not be altered” 最确切的翻译是（ ）。 A.申请表中所填写的内容应当完整，不得有空项 B.申请表中所填写的所有内容均不得涂改 C.已申报的申请表不得随便撤换 D.请在阅读填写说明之后填写申请表

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  • 第1题：

    事后监督部门对手机银行客户注册及注册信息变更业务的监督包括（）。

    • A、申请资料是否齐全，填写内容是否完整
    • B、申请人签字与姓名是否一致
    • C、申请资料上是否加盖了银行业务公章，银行经办柜员和授权柜员的签章是否齐全
    • D、申请表上是否加盖了预留印鉴

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    在进行基金账户开户时，客户提交填妥的（），柜员审核客户相关证件是否齐全。

    • A、《开放式基金账户申请表》
    • B、《注册开放式基金账户申请表》
    • C、《开放式基金其他业务申请表》
    • D、《开放式基金转换申请表》

    正确答案:A

  • 第3题：

    单位活期帐户存款时，经办柜员不需审核的是（）。

    • A、是否为基本帐户
    • B、核对凭证要素是否齐全，正确
    • C、审核是否是大额存款
    • D、核对现金与存款凭证所填金额是否相符

    正确答案:A

  • 第4题：

    关于定期定额修改的业务处理描述正确的有（）。

    • A、客户申请对已签约定期定额业务进行修改，需将金穗借记卡交柜员，并告知需修改的基金代码，定投方式，变更的委托申/赎日，截止日期，定投数量等。
    • B、当客户修改定期定额申购业务时，柜员需询问客户如果所要修改基金的风险等级高于客户风险承受能力，客户是否坚持修改。
    • C、无需询问客户的风险承受能力
    • D、柜员审核“协议”填写是否规范、内容是否完整，按照身份识别的有关规定审核客户证件和资料是否齐全，有效。

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    客户申购重要空白凭证，柜员收到相关申请凭证时，应审核（）。

    • A、申购人是否为客户的财务人员或有权经办人员。
    • B、检查客户账户状态是否正常。
    • C、申购的凭证是否在对外出售凭证范围内。
    • D、加盖的印章与预留印鉴是否相符。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    网点柜员对客户提供的银企对账签约资料，须进行如下审核（）。
    A

    对经办人身份信息进行联网核查，并留存联网核查结果；审核企业提供资料是否齐全，《要素表》中要素填写是否完整（填写内容不得涂改）

    B

    审核企业在《要素表》填写的基本信息是否与系统一致；若为智信版客户的，审核是否至少设置了两名操作员

    C

    审核在签约行开立的待对账账户的账号、户名等内容与业务系统是否相符，审核在签约行开立的对账账户中是否有网上银行注册账户.

    D

    资料审核无误后，相关证件的原件交还客户，其他资料留存银行，经办柜员须在所有留存资料上加盖业务办讫章，在相关资料的复印件上加盖“已与原件核对一致”戳记


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    理财产品申购的办理流程中，若为对公客户，则经办柜员要审核的内容不包括（）。
    A

    协议要素是否齐全

    B

    委托书要素是否齐全

    C

    签字及单位预留印章是否有效

    D

    经办人信用记录是否良好


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于柜员出售凭证，下列说法不正确的是（）。
    A

    柜员收到相关申请凭证时，应审核申购人是否为客户的财务人员或有权经办人员，检查客户账户状态是否正常。

    B

    申购的凭证是否在对外出售凭证范围内，加盖的印章与预留印鉴是否相符，柜员在相关申购凭证上填写凭证号段后，选择相关交易，收取出售凭证费用。

    C

    审核无误后，柜员选择相关凭证出售交易，根据申购内容输入交易要素，打印记账凭证并加盖业务办讫章。

    D

    “凭证出售”交易成功后，柜员将申购的重要空白凭证交予客户，由客户在重要空白凭证右上角加盖开户行全称和开户人账号。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    营业网点柜员通过以下哪些方面审核电话银行申请客户提交的资料（）。
    A

    审核个人申请表是否按填表说明规范填写

    B

    、审核个人申请表姓名、证件类型及号码与客户提交证件内容是否一致

    C

    审核个人申请表填写的注册账户信息（账号/卡号、户名、账户性质等）与客户提供的账户凭证是否相符；

    D

    审核ABIS系统中客户的账户资料与身份证件是否一致


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在进行基金账户开户时，客户提交填妥的（），柜员审核客户相关证件是否齐全。
    A

    《开放式基金账户申请表》

    B

    《注册开放式基金账户申请表》

    C

    《开放式基金其他业务申请表》

    D

    《开放式基金转换申请表》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    客户办理（）业务应填写《份额类申请表》。
    A

    基金赎回

    B

    多笔赎回

    C

    转换

    D

    更改分红

    E

    确权

    F

    基金认申购


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    基金定期定额申请查询正确的是（）。
    A

    客户无需持本人有效身份证明原件；

    B

    客户可查询单只或多只定期定额申购/赎回申请交易；

    C

    单只基金查询须提供基金代码；

    D

    柜员审核“登记表”填写是否规范、内容是否完整，按照身份识别的有关规定审核客户证件和资料是否齐全，有效，机构客户盖章是否与预留银行印章一致。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    营业网点柜员通过以下哪些方面审核电话银行申请客户提交的资料（）。

    • A、审核个人申请表是否按填表说明规范填写
    • B、、审核个人申请表姓名、证件类型及号码与客户提交证件内容是否一致
    • C、审核个人申请表填写的注册账户信息（账号/卡号、户名、账户性质等）与客户提供的账户凭证是否相符；
    • D、审核ABIS系统中客户的账户资料与身份证件是否一致

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    综合柜员在初审环节，应审核承保要件填写是否完整，比对投保资料与承保要件所填信息是否一致


    正确答案:正确

  • 第15题：

    网点在办理企业网银业务时，业务经办人员审核客户申请资料的标准包括（）

    • A、审核客户提交的申请资料齐全
    • B、审核申请表上必填要素填写完整、准确
    • C、审核申请资料上填写网点开立的账户信息与综合业务系统中一致，账户状态正常
    • D、审核预留银行印鉴
    • E、申请资料审核通过后，经办人员和审核人员在申请表或其他申请凭证上签章，并加盖业务公章

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    基金定期定额申请查询正确的是（）。

    • A、客户无需持本人有效身份证明原件；
    • B、客户可查询单只或多只定期定额申购/赎回申请交易；
    • C、单只基金查询须提供基金代码；
    • D、柜员审核“登记表”填写是否规范、内容是否完整，按照身份识别的有关规定审核客户证件和资料是否齐全，有效，机构客户盖章是否与预留银行印章一致。

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    客户办理（）业务应填写《份额类申请表》。

    • A、基金赎回
    • B、多笔赎回
    • C、转换
    • D、更改分红
    • E、确权
    • F、基金认申购

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    单选题
    柜员受理客户批量签约网银贵宾版业务时，在业务审核方面错误的是：（）
    A

    单位是否在中国民生银行已开立结算账户或签订代发业务协议

    B

    《申请表》和授权协议书上是否加盖单位公章，并通过电脑验印系统进行核验

    C

    个人网银贵宾版批量签约客户名单填写是否完整，是否有签约人签字

    D

    《申请表》和单位授权书上填写的批量签约经办人员的身份信息与有效身份证件是否一致；不需要审核经办人身份证件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    银期转账签约业务审核，柜员审核提交者是否本人；申请表要求按照填表说明填写，填写内容完整、规范；申请表、“银期转账业务三方协议”、有效身份证件、金穗借记卡、有效身份证件号码相同。机构投资者盖章是否与（）一致。
    A

    财务章

    B

    法定代表人名章

    C

    加盖公章

    D

    预留银行印章


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在代理开放式基金业务的错账处理中，下列哪些说法是正确的？（）
    A

    柜员在经办基金认申购、赎回、基金转换、开通新基金账号、转托管交易时，如出现差错可在次日通过相关交易进行抹账处理；

    B

    柜员在经办基金认申购、赎回、基金转换、开通新基金账号、转托管交易时，如出现差错可在当日交易时间通过相关交易进行抹账处理；

    C

    若系统对账出现单边账（基金系统比账务系统信息多），则柜员可在次日交易时间通过相关交易将多出的基金流水抹掉。

    D

    若系统对账出现单边账（基金系统比账务系统信息多），则柜员可在当日交易时间通过相关交易将多出的基金流水抹掉。


    正确答案： C,D
    解析： 个人银行业务操作规程-第十三章-第二节

  • 第21题：

    单选题
    基金认/申购，经办柜员审核《申请表》中所填的相关内容是否填写完整、正确、清楚、无涂改；支付凭证相关要素是否齐全，票据是否有效，并通过（）交易。
    A

    “内部管理-印鉴-验印”

    B

    “内部管理-验印-核验”

    C

    “内部管理-验印-变更”

    D

    “内部管理-验印-印鉴”


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在企业网银柜面注册系统上线运行后，网点柜员受理客户提供的资料后，须进行如下审核（）。
    A

    审核企业提供资料是否齐全，申请表中要素填写是否完整（填写内容不得涂改）

    B

    审核企业提供的证件原件真实性以及与复印件是否一致

    C

    审核企业申请表基本信息与企业提供的资料内容是否一致

    D

    审核注册账户账号、户名、预留印鉴等内容与业务系统及开户时预留银行印鉴是否相符


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于手机支付商户信息变更业务柜员审核内容，下列说法正确的有（）。
    A

    柜员应审核申请表上要素填写是否完整、内容是否为变更业务

    B

    柜员应审核结算账户是否已开通业务

    C

    柜员应审核客户填写的信息与预留的开户资料信息是否一致

    D

    柜员应审核申请单位和业务部门的签章是否齐全


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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