特殊风险的应急事件处理是哪个部门的工作职责（）A、法律合规部B、资产保全部C、授信尽职调查部门D、风险管理部门

题目

特殊风险的应急事件处理是哪个部门的工作职责（）

  • A、法律合规部
  • B、资产保全部
  • C、授信尽职调查部门
  • D、风险管理部门
相似考题

1.信贷管理部门主要负责信贷资产风险分类操作的合规性检查，及不良信贷资产偏离度的认定工作，并对风险分类相关部门及人员开展尽职评价。( )此题为判断题(对，错)。

2.关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是()。A.风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题B.独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系C.风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D.合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任

3.以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

4.下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

参考答案和解析
正确答案:B
更多“特殊风险的应急事件处理是哪个部门的工作职责（）A、法律合规部B、资产保全部C、授信尽职调查部门D、风险管理部门”相关问题

  • 第1题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第2题：

    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。

    • A、风险管理部
    • B、尽职调查中心
    • C、法律与合规部门
    • D、审计部

    正确答案:C

  • 第3题：

    授信工作尽职调查的归口管理部门为（）

    • A、信用风险管理部授信管理中心
    • B、信用风险管理部授信审批中心
    • C、信用风险管理部资产保全中心
    • D、监察部门

    正确答案:A

  • 第4题：

    以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）

    • A、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
    • B、实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
    • C、调查内部可能违反合规政策的事件
    • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。

    • A、分行投资银行部；分行合规部门
    • B、分行授信管理部；分行风险管理部
    • C、分行投资银行部；分行合规部门
    • D、经营管理部门；分行合规部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    农村信用社信贷档案的管理部门是（）

    • A、合规部
    • B、授信部
    • C、风险部
    • D、公司业务部

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    商业银行应建立授信工作尽职问责制，明确规定各个授信部门、岗位的职责，对（）造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。
    A

    违法

    B

    合规

    C

    违规

    D

    合法


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    授信工作尽职调查的归口管理部门为（）
    A

    信用风险管理部授信管理中心

    B

    信用风险管理部授信审批中心

    C

    信用风险管理部资产保全中心

    D

    监察部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）是华夏银行尽职调查的归口管理部门。
    A

    地区信用风险管理部授信审批中心

    B

    地区信用风险管理部授信管理中心

    C

    总行信用风险管理部授信管理中心

    D

    总行信用风险管理部授信审批中心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各级（）和信用风险管理部门根据工作需要对授信调查部门所开展的授信调查工作进行现场检查和尽职调查。
    A

    稽核部门

    B

    公司业务部门

    C

    国际业务部门

    D

    法律部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据“中国民生银行商业汇票转贴现业务管理规程”规定，负责对票据业务合同的法律合规审查，并出具法律审查意见的是如下哪个部门（）。
    A

    法律合规部门

    B

    风险管理部门

    C

    授信评审部门

    D

    票据业务部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。

    A.合规风险管理部门内部
    B.合规风险管理部门与客户之间
    C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
    D.合规风险管理部门与银行高层之间

    答案：B
    解析：
    合规风险报告一般发生在合规风险管理部门内部、合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间，以及合规风险管理部门与银行高层之间。
    考点
    合规管理的流程

  • 第14题：

    各级（）和信用风险管理部门根据工作需要对授信调查部门所开展的授信调查工作进行现场检查和尽职调查。

    • A、稽核部门
    • B、公司业务部门
    • C、国际业务部门
    • D、法律部门

    正确答案:A

  • 第15题：

    商业银行应建立授信工作尽职问责制，明确规定各个授信部门、岗位的职责，对（）造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。

    • A、违法
    • B、合规
    • C、违规
    • D、合法

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    （）是华夏银行尽职调查的归口管理部门。

    • A、地区信用风险管理部授信审批中心
    • B、地区信用风险管理部授信管理中心
    • C、总行信用风险管理部授信管理中心
    • D、总行信用风险管理部授信审批中心

    正确答案:C

  • 第17题：

    额度较大的授信业务和高风险业务授信，业务经营部门在完成授信前调查后报授信审批部门（风险管理部门）授信审查岗进行合规性审查，审查通过后，交风险管理部门（）岗进行风险审查。

    • A、合规审查
    • B、稽核审查
    • C、风险审查
    • D、会计审查

    正确答案:C

  • 第18题：

    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

    • A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
    • B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
    • C、支持合规部门的合规风险监测
    • D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    特殊风险的应急事件处理是哪个部门的工作职责（）
    A

    法律合规部

    B

    资产保全部

    C

    授信尽职调查部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。
    A

    分行投资银行部；分行合规部门

    B

    分行授信管理部；分行风险管理部

    C

    分行投资银行部；分行合规部门

    D

    经营管理部门；分行合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于合规管理部门的独立性，说法错误的是（）。
    A

    合规管理部门在公司内部享有非正式的地位

    B

    在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

    C

    合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性

    D

    合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
    A

    风险管理部

    B

    尽职调查中心

    C

    法律与合规部门

    D

    审计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。
    A

    合规风险部门

    B

    合规管理部门

    C

    基金管理部门

    D

    基金销售部门


    正确答案： B
    解析：

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