券商集合资产管理计划退出一般遵循的原则为（）A、“未知价”原则：采用“未知价”原则，即集合计划的开放日退出以申请当日的单位资产净值为基准进行交易B、“先进先出”原则：产品退出时按照“先进先出”的原则，即最先被买入的产品，最先被退出C、“金额申购、份额赎回”原则：即申购以金额申请，赎回以份额申请

题目

券商集合资产管理计划退出一般遵循的原则为（）

  • A、“未知价”原则：采用“未知价”原则，即集合计划的开放日退出以申请当日的单位资产净值为基准进行交易
  • B、“先进先出”原则：产品退出时按照“先进先出”的原则，即最先被买入的产品，最先被退出
  • C、“金额申购、份额赎回”原则：即申购以金额申请，赎回以份额申请
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1.我行代销资产管理计划业务包括( )A、基金管理公司的公募基金业务B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)

2.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。 A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

3.管理人可以以自有资金参与本公司的集合资产管理计划，但在集合资产管理计划存续期内不得退出。（ ）

4.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有（ ）。A．在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项B．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法C．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理D．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

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  • 第1题：

    在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    （ ）采用券商结算摸式。

    A.QFII基金
    B.证券公司集合资产管理计划
    C.基金管理公司特定客户资产管理产品
    D.信托计划

    答案：D
    解析：
    采用券商结算摸式（ 第三方存管模式） 的托管资产主要是证券公司单一客户资产管理计划、信托计划等。

  • 第3题：

    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括()。

    A:委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
    B:风险揭示
    C:资产管理事务的.报告和有关信息查询
    D:集合资产管理计划的名称

    答案：D
    解析：
    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。

  • 第4题：

    证券公司集合资产管理计划代销业务是指银行接受（）委托，利用其广泛的营业网点和便捷的电话银行、网上银行等渠道代理销售券商集合资产管理计划。


    正确答案:证券公司

  • 第5题：

    （）投资类产品是以券商小集合、定向资产管理和专项资产管理为主的理财计划。

    • A、基金专户理财
    • B、信托投资
    • C、证券投资依托
    • D、券商资产管理

    正确答案:D

  • 第6题：

    券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的（）。

    • A、成立期
    • B、存续期
    • C、保有期
    • D、维护期

    正确答案:B

  • 第7题：

    券商集合资产管理计划不可以申购新股。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    农业银行对券商资产管理计划托管，可分为（）。
    A

    券商集合资产管理计划托管

    B

    券商定向资产管理计划托管

    C

    券商专项资产管理计划托管

    D

    “一对多”管理计划托管


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    券商集合资产管理计划不可以申购新股。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    “券商集合资产管理计划合同”要视同（）管理。
    A

    一般凭证

    B

    一般凭条

    C

    重要空白凭证


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于代理证券公司推广集合资产管理计划投资起点叙述正确的是（）
    A

    客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币

    B

    客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币

    C

    客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币

    D

    客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    券商集合资产管理计划的信息披露方式包括（）。
    A

    集合资产管理季度报告

    B

    托管季度报告

    C

    集合资产管理年度报告

    D

    托管年度报告

    E

    其他临时通告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ___投资类产品是以券商小集合、定向资产管理和专项资产管理为主的理财计划。

    A.基金专户理财

    B.信托投资

    C.证券投资依托

    D.券商资产管理


    参考答案：D

  • 第14题：

    （ ）采用券商结算模式

    A.QFII基金
    B.证券公司集合资产管理计划
    C.基金管理公司特定客户资产管理产品
    D.信托计划

    答案：D
    解析：
    采用券商结算模式（第三方存管模式）的托管资产主要是证券公司单一客户资产管理计划、信托计划等。

  • 第15题：

    券商集合资产管理计划的信息披露方式包括（）。

    • A、集合资产管理季度报告
    • B、托管季度报告
    • C、集合资产管理年度报告
    • D、托管年度报告
    • E、其他临时通告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    农业银行对券商资产管理计划托管，可分为（）。

    • A、券商集合资产管理计划托管
    • B、券商定向资产管理计划托管
    • C、券商专项资产管理计划托管
    • D、“一对多”管理计划托管

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    券商集合资产管理计划存续期的开放日，当券商集合资产管理计划净退出申请份额超过上一日该计划总份额的（）时，即认为发生了巨额退出。

    • A、5%
    • B、10％
    • C、20%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第18题：

    “券商集合资产管理计划合同”要视同（）管理。

    • A、一般凭证
    • B、一般凭条
    • C、重要空白凭证

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的（）。
    A

    成立期

    B

    存续期

    C

    保有期

    D

    维护期


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    证券公司集合资产管理计划代销业务是指银行接受（）委托，利用其广泛的营业网点和便捷的电话银行、网上银行等渠道代理销售券商集合资产管理计划。

    正确答案： 证券公司
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）投资类产品是以券商小集合、定向资产管理和专项资产管理为主的理财计划。
    A

    基金专户理财

    B

    信托投资

    C

    证券投资依托

    D

    券商资产管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    券商集合资产管理计划存续期的开放日，当券商集合资产管理计划净退出申请份额超过上一日该计划总份额的（）时，即认为发生了巨额退出。
    A

    5%

    B

    10％

    C

    20%

    D

    50%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    券商集合资产管理计划退出一般遵循的原则为（）
    A

    “未知价”原则：采用“未知价”原则，即集合计划的开放日退出以申请当日的单位资产净值为基准进行交易

    B

    “先进先出”原则：产品退出时按照“先进先出”的原则，即最先被买入的产品，最先被退出

    C

    “金额申购、份额赎回”原则：即申购以金额申请，赎回以份额申请


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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