券商集合资产管理计划推广期结束时，在（）情况下，该计划推广失败。A、推广过程不符合法律、行政法规和中国证监会的规定B、委托人参与金额低于3000万元C、委托人人数少于2人D、有超过目标规模的参与申请E、推广期间发生使券商集合资产管理计划无法成立的不可抗力

题目

券商集合资产管理计划推广期结束时，在（）情况下，该计划推广失败。

  • A、推广过程不符合法律、行政法规和中国证监会的规定
  • B、委托人参与金额低于3000万元
  • C、委托人人数少于2人
  • D、有超过目标规模的参与申请
  • E、推广期间发生使券商集合资产管理计划无法成立的不可抗力
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1.集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（ ）

2.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 ( )

3.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门

4.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。( )

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  • 第1题：

    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。

    A．集合资产管理合同

    B．集合资产推广计划

    C．集合资产管理风险提示书

    D．集合资产管理计划说明书


    正确答案：AD
    AD
    【解析】证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。

  • 第2题：

    集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后，再由托管银行负责托管全部账户和资金。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司、推广机构禁止通过广播、电视推广集合资产管理计划。

  • 第4题：

    39 ． 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 ( )


    正确答案：√
    39 ． 【答案】 A
    【 解析 】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 ， 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 ， 发现代理推广机构违反 《 证券公司证券资产管理业务试行办法 》规定的 ， 应当予以制止 ； 情节严重的 ， 应当按约定解除代理推广协议 ， 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

  • 第5题：

    集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。 （ ）


    正确答案：×
    集合资产管理计划推广期间的费用，不在集合资产管理计划中列支。

  • 第6题：

    集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合 资产管理合同中作出明确的约定。 （ ）


    答案：错
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划 中列支。

  • 第7题：

    证券公司开展集合资产管理业务，推广安排时需要注意()。

    A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议
    B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
    C:集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
    D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额

    答案：A,C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。故BD选项说法错误，AC选项符合题意。

  • 第8题：

    证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )
    等正式推广文件，
    置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
    Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书
    Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明

    A: Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅲ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、
    集合资产管理计划说明书等正式推广文件，
    置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

  • 第9题：

    若集合计划设立失败，则推广期费用由（）承担

    • A、管理人
    • B、托管人
    • C、代销机构
    • D、集合计划

    正确答案:A

  • 第10题：

    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

    • A、集合资产管理风险提示书
    • B、集合资产管理计划说明书
    • C、集合资产管理合同
    • D、集合资产推广计划

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    单选题
    若集合计划设立失败，则推广期费用由（）承担
    A

    管理人

    B

    托管人

    C

    代销机构

    D

    集合计划


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
    A

    证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划

    B

    推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户

    C

    证券公司可以自行推广集合资产管理计划

    D

    应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额


    正确答案： C
    解析： 严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第13题：

    下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。

    A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

    B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

    C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

    D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金


    正确答案：B
    集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

  • 第14题：

    集合资产管理计划推广期问发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    集合资产管理计划推广期间，应当由中国证监会负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（ ）


    正确答案：×
    集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  • 第16题：

    集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合在集产管理计划中列支。 （ ）


    正确答案：×
    集合资产管理计划推广期间的费用，不可以在集合在集产管理计划中列支。

  • 第17题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
    ①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    ②通过广播推广集合资产管理计划
    ③通过报刊推广集合资产管理计划
    ④自行推广集合资产管理计划?

    A：①④
    B：②③④
    C：①②③④
    D：②③

    答案：A
    解析：
    ①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第18题：

    下列说法正确的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
    B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
    C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

    答案：B,D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

  • 第19题：

    集合资产管理计划推广和运行期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支。()


    答案：错
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

  • 第20题：

    证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
    Ⅰ．集合资产管理合同；
    Ⅱ．集合资产管理计划说明书；
    Ⅲ．专项资产管理计划；
    Ⅳ ．资产托管证明。


    A.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ

    C.Ⅰ．Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

  • 第21题：

    集合计划推广机构在推广集合资产管理计划时有哪些禁止行为？


    正确答案:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第39条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第20条的相关规定，证券公司、代理推广机构在推广集合资产管理计划时不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。中国证监会发布的《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》（证监办发[2013]26号）也强调各证券公司集合资产管理计划的推广宣传内容应当与资产管理合同、产品说明书保持一致，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；不得夸大或者片面宣传，严禁使用带有误导性的用语。
    根据2014年8月21日中国证监会发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》第14条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
    根据《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》第四条规定，不得在销售资产管理计划时存在向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为，包括但不限于以下情形：
    （一）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；
    （二）与投资者签订回购协议、抽屉协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；
    （三）销售人员向投资者口头承诺保本保收益。
    第五条规定，不得存在不适当宣传、销售资产管理计划以及误导欺诈投资者等行为，包括但不限于以下情形：
    （一）向非合格投资者宣传推介资产管理计划；
    （二）资产管理计划投资者人数累计超过200人；
    （三）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传具体产品；
    （四）向投资者宣传的资产管理计划投向与资产管理合同约定投向不相符；
    （五）销售资产管理计划时，存在未充分披露资产管理计划交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配内容、投资顾问合作信息（如有）、关联交易情况（如有）等行为；
    （六）假借其他金融机构名义吸引投资者购买资产管理计划；
    （七）资产管理计划完成备案手续前参与股票公开或非公开发行；
    （八）资产管理计划未有明确的投资标的，即向投资者宣传预期收益率，分级资产管理计划除外。

  • 第22题：

    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 I.集合资产管理风险提示书 II.集合资产管理计划说明书 III.集合资产管理合同 IV.集合资产推广计划

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.集合资产推广计划 Ⅲ.集合资产管理风险提示书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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