违反信贷业务尽职调查和真实性核查管理规定，有下列（）行为之一，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。A、未按规定进行调查评估、客户评价和担保评价B、未按真实性管理规定，对客户信息、交易背景、财务报告、项目情况、风险缓释等进行真实性核查的C、应识别而未能识别客户申请贷款材料存在造假行为或重大缺陷的D、以上都是

第1题：

违反规定为客户办理外汇买卖、结售汇交易，造成风险的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至降级处分。

第2题：

违反印章管理制度规定，有下列（）行为之一，造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

• A、未按规定领用、保管印章
• B、携带印章外出的
• C、未按规定收缴、销毁废止印章的
• D、以上都是

第3题：

违反规定为本人办理业务的，给予（）。

• A、警告至记过处分
• B、情节较重的，给予记大过至降级处分
• C、情节严重的，给予撤职至开除处分
• D、情节严重的，给予警告至记大过处分

第4题：

违反档案管理制度规定，有以下哪些行为之一的，造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（）

• A、未按规定登记、保管、移交、归档的；
• B、未按规定进行出入库管理或违反库房工作纪律的；
• C、未按制度规定配置防护和安保措施的；
• D、未按程序鉴定，误销毁档案的；
• E、未经批准，擅自将档案出卖、赠与或转让他人的。

第5题：

违反柜面服务管理规定，导致客户有效投诉，情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。

第6题：

违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一，情节较重的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分。（）

• A、未按照规定履行客户身份识别义务的；
• B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
• C、未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的；
• D、与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户、假名账户的；
• E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。

第7题：

违反保密管理制度规定，有以下哪些行为之一给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（）

• A、未按规定保守国家秘密、建设银行商业秘密、客户秘密，致使其泄露的；
• B、在与公共网联网的计算机中存储、传递秘密信息，失密、泄密的；
• C、未按规定保管密码设备，造成密码设备遗失或失密、泄密的。

第8题：

违反信贷业务担保相关规定，未按规定进行押品估值，致使抵押物估值（）当时市场价值的，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

• A、高于
• B、明显高于
• C、低于
• D、明显低于

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

在决策事项上有下列（）行为之一，造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

• A、对上级的决策不执行或贯彻执行不力的
• B、违反规定程序进行决策的
• C、重大事项决策失误的
• D、以上都是

第14题：

违反规定，占用、出借或严重浪费房产、设备、车辆、器材等公物，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

第15题：

未按规定核对账目，账账不符、账款不符、账表不符、账实不符、账证不符，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

第16题：

违反规定进行信用卡征信调查、授信审批、调额审批、调整系统参数，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

第17题：

违反规定为本人办理业务的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

第18题：

违反短期外债管理规定，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予（）处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

• A、警告
• B、记过
• C、记大过
• D、记大过至降级

第19题：

违反档案管理制度规定，未按规定登记、保管、移交、归档，造成不良后果的，给予（）处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

• A、警告
• B、警告至记过
• C、记过
• D、记大过

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：