下列（）为新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定的违规情节特别严重行为之一。A、组织或参与组织非法集资活动，或参与民间高息借贷B、利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、调剂库存C、购买体育彩票或福利彩票D、员工违规代客户办理重要业务

题目

下列（）为新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定的违规情节特别严重行为之一。

  • A、组织或参与组织非法集资活动，或参与民间高息借贷
  • B、利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、调剂库存
  • C、购买体育彩票或福利彩票
  • D、员工违规代客户办理重要业务
相似考题

1.商业银行账户管理方面,不得存在以下行为:()。A.获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息B.利用客户账户过渡本人资金C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务E.空存、空取资金

2.各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在银行账户管理方面,不得存在以下哪些行为:()A.获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息B.利用客户账户过渡本人资金C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务E.空存、空取资金

3.新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，可以从轻、减轻或免予处理。A、主动检举揭发他人违规行为B、违规行为未被发现之前主动向组织报告C、赔偿因违规造成的经济损失D、以上都是

4.银行账户管理方面,不得存在以下行为:()。A.获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息B.利用客户账户过渡本人资金;C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务E.空存、空取资金

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  • 第1题：

    利用本人或本人控制的账户（）的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

    • A、归集或过渡银行和客户资金
    • B、套取现金
    • C、调剂库存
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第2题：

    严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    根据《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，银行账户管理方面，不得存在以下行为（）

    • A、获取客户密码，泄漏、擅自修改客户信息
    • B、利用客户账户过渡本人资金
    • C、通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
    • D、违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    对员工违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，一律取消从业任职资格。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    以下属于员工行为十条禁令的有：（）

    • A、严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动
    • B、严禁员工在营业期间使用本人工号为自己办理业务
    • C、严禁伪造、擅自印制、套用重要空白凭证
    • D、严禁挪用、盗取银行或客户资金，严禁空存空取、空缴空拨，严禁以个人账户过渡银行或客户资金

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    银行账户管理方面，严禁存在以下（）行为。

    • A、获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息
    • B、通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
    • C、利用客户账户过渡本人资金
    • D、违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    以下（）行为属于新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定的“违规情节特别严重”行为。
    A

    与贷款客户等利益相关方发生资金往来，不能证明资金往来正当性

    B

    违反规定进行账外经营活动

    C

    设立或变相设立“小金库”

    D

    窃取或盗用重要单证


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于防范参与非法集资加强员工行为管理的重点关注情况的是（）
    A

    有无通过本人或本人控制的他人账户参与民间借贷、非法集资以及归集、过渡银行和客户资金的情况

    B

    有无利用职务之便开具虚假资信证明或擅自对外出具资信证明、担保承诺函的情况

    C

    有无结交民营、私营业主或有劣迹的朋友，有违规提供资金行为或可能的情况

    D

    有无离异情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行账户管理方面，严禁存在以下（）行为。
    A

    获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息

    B

    通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

    C

    利用客户账户过渡本人资金

    D

    违规使用内部账户为客户办理支付结算业务


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，银行账户管理方面，不得存在以下行为()
    A

    获取客户密码，泄漏、擅自修改客户信息

    B

    利用客户账户过渡本人资金

    C

    通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

    D

    违规使用内部账户为客户办理支付结算业务


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    禁止利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户（）。
    A

    套取资金

    B

    虚增存款

    C

    调剂库存

    D

    归集、过渡银行和客户资金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《广发银行员工违规违纪处罚办法》，以下哪种行为将被一律解除劳动合同处理或开除处分（）

    • A、参与民间借贷
    • B、参与非法集资
    • C、充当资金掮客
    • D、信用卡套现

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、调剂库存的，给予（）处分；情节严重的，给予（）处分。


    正确答案:记大过至撤职；开除

  • 第15题：

    以下（）行为属于新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定的“违规情节特别严重”行为。

    • A、与贷款客户等利益相关方发生资金往来，不能证明资金往来正当性
    • B、违反规定进行账外经营活动
    • C、设立或变相设立“小金库”
    • D、窃取或盗用重要单证

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    员工不得利用本人或本人控制的账户（）。

    • A、过渡客户资金
    • B、套取现金
    • C、虚增存款
    • D、调剂库存

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《中国建设银行员工从业禁止若干规定》，禁止员工实施以下行为（）。

    • A、泄露国家秘密或建设银行商业秘密给，建设银行利益和声誉造成损害
    • B、利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、虚增存款、调剂库存
    • C、私刻、盗用银行或客户印章，私自留存银行废止印章
    • D、使用自己的银行卡在ATM取款

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    多选题
    员工不得利用本人或本人控制的账户（）。
    A

    过渡客户资金

    B

    套取现金

    C

    虚增存款

    D

    调剂库存


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    关于贷款业务，下列说法错误的有（）。
    A

    员工借用惠农卡，套取农户贷款资金

    B

    客户信贷资金间接进入员工控制的其他账户

    C

    员工自批自贷农户贷款

    D

    员工违规为本人办理个人自助循环贷款或违规发放个人贷款


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    对员工违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，一律取消从业任职资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    利用本人或本人控制的账户（）的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
    A

    归集或过渡银行和客户资金

    B

    套取现金

    C

    调剂库存

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下属于员工行为十条禁令的有：（）
    A

    严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动

    B

    严禁员工在营业期间使用本人工号为自己办理业务

    C

    严禁伪造、擅自印制、套用重要空白凭证

    D

    严禁挪用、盗取银行或客户资金，严禁空存空取、空缴空拨，严禁以个人账户过渡银行或客户资金


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、调剂库存的，给予（）处分；情节严重的，给予（）处分。

    正确答案： 记大过至撤职,开除
    解析： 暂无解析

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