审计部门发现违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，可以直接移交被审计单位监察部门。移交时，应填写（），与有关证据材料一并移交。A、违规问题线索移交登记表B、工作底稿C、调查表D、立案审批表

题目

审计部门发现违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，可以直接移交被审计单位监察部门。移交时，应填写（），与有关证据材料一并移交。

  • A、违规问题线索移交登记表
  • B、工作底稿
  • C、调查表
  • D、立案审批表
相似考题

1.审计部门发现违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，可以直接移交被审计单位监察部门。移交时，应填写( )，与有关证据材料一并移交。

2.各级机构业务主管部门发现员工违规问题线索,认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的,应按员工管理权限移交哪个部门?A.人力部;B.纪检监察部;C.办公室

3.业务管理部门对违规问题调查终结后，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》对违规人员进行处理的，应按处理权限移送相关机构纪检监察部门审理。移送时，应提供哪些文件（）A、调查及责任认定文件B、处理建议C、纪检监察部门认为需要提供的其他文件D、处理决定

4.各级机构业务主管部门认为违规行为需要给予行政处分的,应填写(),与有关证据材料一并移交监察部门。A.《违规问题线索移交登记表》;B.《线索移交表》;C.《移交问题登记表》

更多“审计部门发现违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理”相关问题

  • 第1题：

    经查，员工杨某一个违规行为同时同时触犯《中国建设银行员工违规处理办法》中两个处理条款，按照规定应分别给予警告和记过处分，最后应给予杨某（）处分。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、记大过
    • D、降级

    正确答案:B

  • 第2题：

    对检查中发现的问题，首先要确认隐患或违规行为的存在，然后根据从业活动之间的关联性进行排查，以发现更多隐患和违规线索。对确认存在的隐患或违规行为，按照规定依法处置。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    进一步严肃报案纪律，完善案件快速报告机制；对（），纪检监察部门提前介入。对于内部审计检查发现的重大违规问题，纪检监察部门及时跟踪了解，及早发现和处置案件风险隐患。

    • A、业务经营过程发现的违规问题
    • B、内部审计检查发现的重大问题
    • C、可能涉及案件的重大违规违纪事件
    • D、违规违纪事件

    正确答案:C

  • 第4题：

    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》对员工违规的处理应坚持（）的原则。

    • A、事实清楚
    • B、依据充分
    • C、定性准确
    • D、程序规范
    • E、量纪适当

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    按照“谁组织检查、谁初步认定、谁督促整改”的原则，各级机构（）对违规问题线索进行初步认定，判断是否违反《中国建设银行员工违规处理办法》，是否需要给予行政处分。

    • A、法规部门
    • B、人力资源部门
    • C、监察部门
    • D、业务主管部门

    正确答案:D

  • 第6题：

    《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：监察部门发现，包括（）；审计部门发现并移交；各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交；司法机关移送；监管单位及外部审计单位发现；上级行交办；其他渠道发现。

    • A、受理信访举报
    • B、特派员履职发现
    • C、专项检查
    • D、巡视移交等途径
    • E、办案中发现

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    （）发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的，按照农行内部移送办法向监察部门移送。

    • A、审计部门
    • B、营业网点
    • C、业务主管部门
    • D、内控合规部门
    • E、运营主管

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    单选题
    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，可以从轻、减轻或免予处理。
    A

    主动检举揭发他人违规行为

    B

    违规行为未被发现之前主动向组织报告

    C

    赔偿因违规造成的经济损失

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《中国建设银行违规问题线索核查管理办法》所称违规问题线索，是指通过（）等渠道受理的，可能涉及员工违反建设银行规章制度的信息。
    A

    信访举报

    B

    业务检查、审计、巡视

    C

    上级机关交办

    D

    司法机关移送

    E

    以上答案皆对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各级机构业务主管部门发现员工违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，应按员工管理权限移交（）。
    A

    法规部门

    B

    人力资源部门

    C

    监察部门

    D

    保卫部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    审计部门发现违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，可以直接移交被审计单位监察部门。移交时，应填写（），与有关证据材料一并移交。
    A

    违规问题线索移交登记表

    B

    工作底稿

    C

    调查表

    D

    立案审批表


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：监察部门发现，包括（）；审计部门发现并移交；各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交；司法机关移送；监管单位及外部审计单位发现；上级行交办；其他渠道发现。
    A

    受理信访举报

    B

    特派员履职发现

    C

    专项检查

    D

    巡视移交等途径

    E

    办案中发现


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：（）；各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交；监管单位及外部审计单位发现；其他渠道发现。

    • A、监察部门发现，包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视移交等途径
    • B、审计部门发现并移交
    • C、司法机关移送
    • D、上级行交办

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    员工违规处理程序是（）。

    • A、稽核部门或主管部门提交对违规责任人员违规事实的调查报告及其他相关证据材料，向监察部门提出纪律处分的建议。
    • B、在对违规事实调查核实后，监察部门提出处理意见，按照员工管理权限报批后下达处理决定。
    • C、处理决定书面送达被处理人，并告知复议的期限和部门。
    • D、抄送提出处理建议的部门。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    《中国建设银行违规问题线索核查管理办法》所称违规问题线索，是指通过（）等渠道受理的，可能涉及员工违反建设银行规章制度的信息。

    • A、信访举报
    • B、业务检查、审计、巡视
    • C、上级机关交办
    • D、司法机关移送
    • E、以上答案皆对

    正确答案:E

  • 第16题：

    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，员工违规给建设银行造成资金或财产损失的，应承担（）。

    • A、记过处分
    • B、撤职处理
    • C、积分处理
    • D、经济赔偿责任

    正确答案:D

  • 第17题：

    各级机构业务主管部门发现员工违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，应按员工管理权限移交（）。

    • A、法规部门
    • B、人力资源部门
    • C、监察部门
    • D、保卫部门

    正确答案:C

  • 第18题：

    按照员工违规行为和违规积分管理的有关规定，应建立员工（），并跟踪、督促违规问题的整改，评价整改成效。

    • A、违规积分台账
    • B、人事档案
    • C、整改台帐
    • D、违规问题库

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：（）；各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交；监管单位及外部审计单位发现；其他渠道发现。
    A

    监察部门发现，包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视移交等途径

    B

    审计部门发现并移交

    C

    司法机关移送

    D

    上级行交办


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
    A

    员工已被开除，无需再记录员工合规档案

    B

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定

    C

    员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块

    D

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照“谁组织检查、谁初步认定、谁督促整改”的原则，各级机构（）对违规问题线索进行初步认定，判断是否违反《中国建设银行员工违规处理办法》，是否需要给予行政处分。
    A

    法规部门

    B

    人力资源部门

    C

    监察部门

    D

    业务主管部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在审计过程中，内审人员应注重对问题线索的发现和追踪。发现重大违规违纪或犯罪嫌疑的，应按照有关规定，移交（）部门。
    A

    风险管理

    B

    财务会计

    C

    内部审计

    D

    纪检监察


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    监察稽核部门在监督检查中发现违规问题，需要对员工进行处理的，由部门提出出处理意见，由有权机构按照员工管理权限集体审批后，依有关程序处理（）。
    A

    人力资源部

    B

    法律与合规部

    C

    风险管理部

    D

    监察稽核部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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