银行业金融机构可在三原则基础上，凭境内企业（重点监管企业除外）提交的收付款指令，直接办理经常项下和资本项下人民币跨境结算业务

题目

银行业金融机构可在三原则基础上，凭境内企业（重点监管企业除外）提交的收付款指令，直接办理经常项下和资本项下人民币跨境结算业务

相似考题

1.某电业局因托管业务需要，申请在某银行为电业局的企业年金计划开立受托财产托管专用存款帐户，该业务统计在存放同业款项下的（）。A、境内银行业存款类金融机构存放B、境内银行业非存款类金融机构存放C、境内保险业金融机构存放D、境内其他金融机构存放

2.银监会以银行业金融机构信息科技（）报表作为风险信息采集、识别和监测的主要手段，全面收集银行业金融机构重点信息科技风险领域数据。A、监管评级B、非现场监管C、持续监管D、现场检查

3.银行间外汇市场的参与主体以境内银行业金融机构为主，同时包括部分非银行金融机构和（）。A、非金融企业B、境内外资机构C、外资企业D、其他

4.按照以监管分类为标志的金融机构分类标准，农村信用合作社（含联社）属于（）。A、境内银行业存款类金融机构B、境内银行业非存款类金融机构C、境内交易及结算类金融机构D、境内其他金融机构

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  • 第1题：

    境内银行可在（）三原则的基础上，凭企业（出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单内的企业除外）提交的业务凭证或《跨境人民币结算收/付款说明》，直接办理跨境结算。

    • A、“了解你的客户”
    • B、“了解你的业务”
    • C、“尽职审查”
    • D、“代位监管”

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    下列内容说法正确的是（）。

    • A、人民银行及其分支机构依托人民币跨境收付信息管理系统，对重点监管企业开展跨境人民币业务的情况进行现场检查
    • B、人民银行及其分支机构依托人民币跨境收付信息管理系统，每半年对银行业金融机构为重点监管企业提供跨境人民币结算服务的情况进行现场检查
    • C、中国境内具有进出口经营资格的企业均可按照《跨境贸易人民币结算试点管理办法》开展出口贸易人民币结算
    • D、列入重点监管名单的企业在办理经常项下跨境人民币收付时，境内银行可按跨境人民币简化流程为其办理

    正确答案:C

  • 第3题：

    人民银行及其分支机构依托人民币跨境收付信息管理系统，对重点监管企业开展跨境人民币业务的情况进行非现场检查，每半年对银行业金融机构为重点监管企业提供跨境人民币结算服务的情况进行现场检查。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    境内保证是指受益人为境内企业（事业）法人或其他组织的保证（境内外资金融机构除外）。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    判断题
    人民银行及其分支机构依托人民币跨境收付信息管理系统，对重点监管企业开展跨境人民币业务的情况进行非现场检查，每半年对银行业金融机构为重点监管企业提供跨境人民币结算服务的情况进行现场检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    下列选项表述正确的是（）。
    A

    境内结算银行将重点监管企业名单录入RCPMIS

    B

    六部委对重点监管企业实行动态管理

    C

    人民银行及其分支机构依托RCPMIS对重点监管企业开展跨境人民币业务的情况进行非现场检查

    D

    人民银行上海总部每年对金融机构为重点监管企业提供的跨境人民币结算服务情况进行现场检查

    E

    重点监管企业将人民币资金存放境外的，人民银行将相关信息提供给相关部委，与相关部委在各自职责范围内依法进行处理

    F

    重点监管企业不可办理出口货物贸易人民币结算


    正确答案： A,F
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    什么叫电子银行的跨境业务活动？（）
    A

    指开办电子银行业务的金融机构利用境外的电子银行系统，向境内居民或企业提供的电子银行服务活动。金融机构的境内客户在境外使用电子银行服务，不属于跨境业务活动。

    B

    指开办电子银行业务的金融机构利用境外的电子银行系统，向境内居民或企业提供的电子银行服务活动。金融机构的境内客户在境外使用电子银行服务，属于跨境业务活动。

    C

    指开办电子银行业务的金融机构利用境内的电子银行系统，向境外居民或企业提供的电子银行服务活动。金融机构的境内客户在境外使用电子银行服务，不属于跨境业务活动。

    D

    以上都不正确


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单RCPMIS信息查询可通过（）菜单查询企业名单。
    A

    “信息查询-企业组别-重点监管企业”

    B

    “信息查询-企业信息-重点监管企业”

    C

    “信息监测-企业信息-重点监管企业”

    D

    “信息监测-企业组别-重点监管企业”


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    境内保证是指受益人为境内企业（事业）法人或其他组织的保证（境内外资金融机构除外）。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    某电业局因托管业务需要，申请在某银行为电业局的企业年金计划开立受托财产托管专用存款帐户，该业务统计在存放同业款项下的（）。
    A

    境内银行业存款类金融机构存放

    B

    境内银行业非存款类金融机构存放

    C

    境内保险业金融机构存放

    D

    境内其他金融机构存放


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    电子银行的跨境业务活动，是指开办电子银行业务的金融机构利用境内的电子银行系统，向（）提供的电子银行服务活动。
    A

    境内客户或企业在境外交易；

    B

    境外客户或企业在境内交易；

    C

    境内居民或企业；

    D

    境外居民或企业。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照以监管分类为标志的金融机构分类标准，农村信用合作社（含联社）属于（）。
    A

    境内银行业存款类金融机构

    B

    境内银行业非存款类金融机构

    C

    境内交易及结算类金融机构

    D

    境内其他金融机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    A银行向B银行购买恒天MTN1债券，持有目的为近期内出售或回购，则应计入（）。

    • A、交易性有价证券项下的境内银行业存款类金融机构有价证券
    • B、交易性有价证券项下的境内非金融企业有价证券
    • C、可供出售项下的境内银行业存款类金融机构有价证券
    • D、可供出售项下的境内非金融企业有价证券

    正确答案:B

  • 第14题：

    出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单RCPMIS信息查询可通过（）菜单查询企业名单。

    • A、“信息查询-企业组别-重点监管企业”
    • B、“信息查询-企业信息-重点监管企业”
    • C、“信息监测-企业信息-重点监管企业”
    • D、“信息监测-企业组别-重点监管企业”

    正确答案:B

  • 第15题：

    境内银行在（）基础上，凭企业（出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单内的企业除外）提交的业务凭证或《跨境人民币结算收/付款说明》，直接办理经常项下跨境结算。

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的业务
    • C、尽职审查
    • D、以上都对

    正确答案:D

  • 第16题：

    单选题
    《关于贯彻落实的指导意见》（银发[2014]168号），明确了银行可在“了解你的客户”、“了解你的业务”、“尽职审查”三原则基础上，凭境内企业提交的收付款指令，直接办理（）人民币跨境结算业务。
    A

    经常项下和直接投资项下

    B

    经常项下和资本项下

    C

    直接投资项下

    D

    资本项下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    关于银行业务监测管理以下说法错误的是（）。
    A

    经外汇局确认的货物贸易外汇收支违规信息会自动发送给违规业务经办银行，银行可在货物贸易外汇监测系统银行端查询本行自身违规信息。

    B

    外汇局根据货物贸易外汇监测系统中“确认违规”的金融机构业务监测信息，对辖内存在违规行为的金融机构实施重点监管。

    C

    对于银行业务监测信息，由企业所在地外汇局对企业相关监测信息傲相应处理并对违规的金融机构实施重点监管。

    D

    外汇局可定期将监测信息清单发送相关金融机构，南金融机构确认自身业务的合规性。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    关于简化跨境人民币结算业务流程，以下表述正确的是（）。
    A

    境内结算银行办理业务要遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”、“尽职审查”三原则

    B

    重点监管企业不适用简化流程

    C

    企业要向境内结算银行提供进出口报关单时间或预计报关时间及有关进出口交易信息

    D

    境内结算银行可在三原则的基础上凭企业（出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单内企业除外）提交的业务凭证或《跨境人民币结算收/付款说明书》办理业务

    E

    跨境人民币简化流程适用于经常项下和直接投资项下人民币跨境结算业务

    F

    境内结算银行可在未完成贸易单证真实性、一致性审核前，提前为企业办理跨境人民币结算业务


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    银行间外汇市场的参与主体以境内银行业金融机构为主，同时包括部分非银行金融机构和（）。
    A

    非金融企业

    B

    境内外资机构

    C

    外资企业

    D

    其他


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    境内银行在（）基础上，凭企业（出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单内的企业除外）提交的业务凭证或《跨境人民币结算收/付款说明》，直接办理经常项下跨境结算。
    A

    了解你的客户

    B

    了解你的业务

    C

    尽职审查

    D

    以上都对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    银行业金融机构可在三原则基础上，凭境内企业（重点监管企业除外）提交的收付款指令，直接办理经常项下和资本项下人民币跨境结算业务
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据2007年1月银行业监督管理机构发布并施行的《村镇银行管理暂行条例》规定，村镇银行可以有的出资人包括（  ）。
    A

    境外金融机构

    B

    境内金融机构

    C

    境外非金融机构企业法人

    D

    境内非金融机构企业法人

    E

    境内自然人


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    村镇银行是指经中国银行业监督管理委员会依据有关法律法规批准，由（  ）出资，在农村地区设立的主要为当地农民、农业和农村经济发展提供金融服务的银行业金融机构。
    A

    境内外金融机构

    B

    境内非金融机构企业法人

    C

    境外非金融机构企业法人

    D

    境内自然人

    E

    境外自然人


    正确答案： B,C
    解析：

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