商业银行开展反洗钱工作应当执行的四项基本制度是（）。A、了解客户制度B、大额交易报告制度C、可疑交易报告制度D、内控制度E、保存记录制度

题目

商业银行开展反洗钱工作应当执行的四项基本制度是（）。

  • A、了解客户制度
  • B、大额交易报告制度
  • C、可疑交易报告制度
  • D、内控制度
  • E、保存记录制度
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1.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱( )工作A.培训B.宣传C.业务检查D.工作调研

2.商业银行反洗钱的主要职责包括( )。A.建立客户身份识别制度 B.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 D.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作 E.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

3.下列为金融机构反洗钱工作职责的为（）。A、执行大额交易和可疑交易报告制度；B、建立客户身份识别制度；C、配合有关机关开展反洗钱调查；D、保密义务。

4.金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。A、建立反洗钱内部控制制度B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度D、开展反洗钱培训和宣传工作等

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  • 第1题：

    《反洗钱法》规定，金融机构应当按照反洗钱（）制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

    • A、监督
    • B、检查
    • C、预防
    • D、监控

    正确答案:C,D

  • 第2题：

    信号工作人员必须认真执行哪四项基本安全制度？


    正确答案:信号工作人员必须认真执行“三不动”、“三不离”、“三不放过”、“三级施工安全措施”四项基本安全制度。

  • 第3题：

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱（）工作。

    • A、培训
    • B、宣传
    • C、业务检查
    • D、工作调研

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    商业银行开展反洗钱工作应当执行的四项基本制度（）。

    • A、了解客户制度
    • B、大额交易报告制度
    • C、可疑交易报告制度
    • D、内控制度
    • E、保存记录制度

    正确答案:A,B,C,E

  • 第5题：

    多选题
    商业银行开展反洗钱工作应当执行的四项基本制度（）。
    A

    了解客户制度

    B

    大额交易报告制度

    C

    可疑交易报告制度

    D

    内控制度

    E

    保存记录制度


    正确答案： A,B,C,E
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    商业银行开展反洗钱工作应当执行的四项基本制度是（）。
    A

    了解客户制度

    B

    大额交易报告制度

    C

    可疑交易报告制度

    D

    内控制度

    E

    保存记录制度


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    《反洗钱法》规定，金融机构应当按照反洗钱（）制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
    A

    监督

    B

    检查

    C

    预防

    D

    监控


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展什么工作？

    正确答案： 反洗钱培训和宣传
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱（）工作。
    A

    培训

    B

    宣传

    C

    业务检查

    D

    工作调研


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。商业银行应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求，履行金融机构反洗钱义务（）.

    • A、建立健全反洗钱内部控制制度。
    • B、建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。
    • C、执行大额和可疑交易报告制度。
    • D、开展反洗钱培训和宣传工作。
    • E、配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。
    • F、临时冻结工作

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第14题：

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展什么工作？


    正确答案: 反洗钱培训和宣传

  • 第16题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

    • A、健全反洗钱内控制度
    • B、建立客户身份识别制度
    • C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
    • D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第17题：

    多选题
    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    按照规定建立客户身份识别制度

    D

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    F

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求，履行金融机构反洗钱义务（）.
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度。

    B

    建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。

    C

    执行大额和可疑交易报告制度。

    D

    开展反洗钱培训和宣传工作。

    E

    配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。

    F

    临时冻结工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    金融机构应当履行的反洗钱义务包括：（）。
    A

    建立反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    D

    开展反洗钱培训和宣传工作等


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    商业银行依法应履行的反洗钱义务主要有（  ）。
    A

    开展反洗钱培训和宣传工作

    B

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    建立健全反洗钱内部控制制度

    D

    建立客户身份识别制度

    E

    执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有（  ）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构反洗钱工作中的义务包括（　　）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    D

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： D,A
    解析：
    A项，《反洗钱法》第十五条规定，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。B项，第十九条第一款规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。C项，第二十条规定，金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。D项，第二十二条规定，金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第23题：

    判断题
    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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