个人客户问题的处理原则为（）。A、依法合规B、分级处理C、集中管理D、首问责任制

题目

个人客户问题的处理原则为（）。

  • A、依法合规
  • B、分级处理
  • C、集中管理
  • D、首问责任制
相似考题

1.银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）A.法律事务B.内控合规C.法律合规D.风险控制

2.（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理

3.（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核 B.合规检查 C.合规培训 D.合规投诉处理

4.参数管理应做到()。A、依法合规B、集中管理C、重点监控D、责任分明

更多“个人客户问题的处理原则为（）。A、依法合规B、分级处理C、集中管理D、首问责任制”相关问题

  • 第1题：

    证券投资顾问业务的基本原则包括( )。
    Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用
    Ⅲ 公平维护客户利益Ⅳ 集中管理

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

  • 第2题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）

    A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B:规范运作、利益至上、公平公正
    C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D:守法合规、公平公正、集中管理

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第3题：

    对客户投诉处理要依据的基本原则有（）

    • A、依法合规原则
    • B、分级处理原则
    • C、追根溯源原则
    • D、快速处理原则

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    完善客户投诉处理协同服务机制。认真分析投诉反映的问题，建立相关部门之间“（）”的客户投诉处理机制，依法合理合规处理客户投诉，不断提高客户诉求处置能力和处理效率，从根源上解决客户投诉反映的问题，全面提升供电服务整体水平。

    • A、专业管控
    • B、各负其责
    • C、闭环管理
    • D、相互协作

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    《铁路旅客投诉处理管理暂行办法》第二十二条，处理投诉问题应坚持惩处与教育相结合，做到（）。

    • A、客观公正
    • B、依法合规
    • C、宽严有度
    • D、包庇袒护

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    贷款人开展个人贷款业务应当遵循的原则为（）。

    • A、依法合规
    • B、审慎经营
    • C、平等自愿
    • D、公平诚信

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    对于特大额集中处理业务，网点现场管理人员需当场确认业务的真实性、合规性、完整性后，才能上传至业务集中处理中心进行处理。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    集中营运业务指通过金融服务中心集中化处理的各类业务，处理流程遵循“（）”的基本原则，集中营运业务公共规则主要适用于依托影像化处理的录入类集中营运业务。

    • A、统一入口、安全可控、后台处理
    • B、依法合规、风险可控、效率优先
    • C、依法合规、风险可控、后台处理
    • D、统一入口、依法合规、效率优先

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    集中营运业务指通过金融服务中心集中化处理的各类业务，处理流程遵循“（）”的基本原则，集中营运业务公共规则主要适用于依托影像化处理的录入类集中营运业务。
    A

    统一入口、安全可控、后台处理

    B

    依法合规、风险可控、效率优先

    C

    依法合规、风险可控、后台处理

    D

    统一入口、依法合规、效率优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对客户投诉处理要依据的基本原则有（）
    A

    依法合规原则

    B

    分级处理原则

    C

    追根溯源原则

    D

    快速处理原则


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    个人贷款贷后管理应遵循的原则是（）
    A

    集中经营

    B

    专业管理

    C

    依法合规

    D

    及时到位


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （　　）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
    A

    合规审核

    B

    合规检查

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案： C
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

  • 第13题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。

    A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B.规范运作、利益至上、公平公正
    C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D.守法合规、公平公正、集中管理

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第14题：

    银行业金融机构应当充分发挥（）部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。

    • A、营业部
    • B、风险管理部
    • C、法律合规部
    • D、计财部

    正确答案:C

  • 第15题：

    我国商标管理实行（）、审查与评审相结合的管理制度。

    • A、集中注册、集中管理
    • B、分级注册、分级管理
    • C、集中注册、分级字处理
    • D、分级注册、集中管理

    正确答案:C

  • 第16题：

    银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）

    • A、法律事务
    • B、内控合规
    • C、法律合规
    • D、风险控制

    正确答案:C

  • 第17题：

    个人贷款贷后管理应遵循的原则是（）

    • A、集中经营
    • B、专业管理
    • C、依法合规
    • D、及时到位

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    参数管理应做到（）。

    • A、依法合规
    • B、分层管理
    • C、集中管理
    • D、重点监控

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    （）指的是农合机构应严格执行监管部门及省联社有关规定，实行单一客户、关联客户表内外信贷业务的统一授信，防控集中度风险。

    • A、分级管理原则
    • B、统一授信原则
    • C、诚信尽职原则
    • D、依法合规原则

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。
    A

    诚实守信、客户自担风险、分类管理

    B

    规范运作、利益至上、公平公正

    C

    依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

    D

    守法合规、公平公正、集中管理


    正确答案： A
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第21题：

    多选题
    《铁路旅客投诉处理管理暂行办法》第二十二条，处理投诉问题应坚持惩处与教育相结合，做到（）。
    A

    客观公正

    B

    依法合规

    C

    宽严有度

    D

    包庇袒护


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    参数管理应做到（）。
    A

    依法合规

    B

    分层管理

    C

    集中管理

    D

    重点监控


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是指农合机构应严格执行监管部门及省联社有关规定，实行单一客户、关联客户表内外信贷业务的统一授信，防控集中度风险。
    A

    分级管理原则

    B

    统一授信原则

    C

    诚信尽职原则

    D

    依法合规原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容