根据《甘肃银行柜面业务人员禁止行为“二十条”》第四条规定：严禁（）办理业务；严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等。A、虚存实取、虚存虚取B、私自调节库存C、弄虚作假D、虚假授权

题目

根据《甘肃银行柜面业务人员禁止行为“二十条”》第四条规定：严禁（）办理业务；严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等。

  • A、虚存实取、虚存虚取
  • B、私自调节库存
  • C、弄虚作假
  • D、虚假授权
相似考题

1.哪些是员工严令禁止行为?A.临柜人员在岗办理本人业务;盗用柜员卡、授权卡或密码B.伪造业务合同、协议或出具虚假银行票据、资信证明、财产证明、定期存款证实书、存单(折)、账单等C.编造或串通客户使用虚假资料骗取银行信用D.私自印制、伪造、盗用、假作废、假遗失、私自留存各类空白重要凭证和有价单证

2.严禁出具假（）A、对账单B、回单C、存款证明D、证实书E、存单F、合同文件

3.以下办理业务程序正确的是（）A、先取后存B、虚存实取C、虚存虚取

4.下面哪些行为()属于中国光大银行柜台人员“十个严禁”行为规范。A、严禁为客户开立匿名或假名账户，或私自泄露、修改客户信息B、严禁挪用尾箱中的现金、白条抵库，或未将款箱入库(或寄库)保管C、严禁利用客户账户过渡本人资金D、严禁为客户出具虚假业务凭证、回单或明细账单、余额对账单

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  • 第1题：

    某网点新来大学生因家中有事急需用钱，情急之下从尾箱中拿走玖仟元现金，在尾箱中放入一张借条。请问该行为违反的行为禁令是：（）

    • A、严禁"虚存实取"、"虚存虚取"办理业务。
    • B、严禁监守自盗、挪用库款、白条抵库。
    • C、严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险。
    • D、严禁未在监控器下办理现金业务。

    正确答案:A

  • 第2题：

    根据《甘肃银行柜面业务人员禁止行为“二十条”》第四条规定：严禁私自代客保管（）。

    • A、现金
    • B、卡、折、单等支付凭证
    • C、客户预留印鉴
    • D、加盖客户印鉴的空白介绍信及空白申请单等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定（）

    • A、严禁违规办理任何未经批准或授权的业务，严禁逆程序办理各类业务
    • B、严禁要“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务
    • C、严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险，严禁对所发现的、或应当发现的重大风险不作为
    • D、严禁滥用过渡性科目，严禁随意调整、冲正、撤销账务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    下列不属于“违反柜面业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

    • A、未按规定进行身份识别的
    • B、为客户出具虚假存款、财产证明材料的
    • C、办理空存空取、空缴空拨操作的
    • D、未经批准在非营业时间办理业务的

    正确答案:D

  • 第5题：

    根据《甘肃银行柜面业务人员禁止行为“二十条”》第四条规定：严禁假作废、假遗失（）等。

    • A、重要空白凭证
    • B、空白印鉴卡
    • C、有价单证
    • D、会计印章

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    按照《山东省农村信用社关于加强营业现金、存贷款和联行等重点业务风险管理指引》的规定，农村信用社要加强对保证金存款、单位定期存款、用于大额贷款或承兑汇票敞口质押存款的审查监督，严禁出现（）等行为。

    • A、空库存款
    • B、虚贷虚存
    • C、虚票增存
    • D、挪用、垫付、擅自买卖资金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    以下属于员工行为十条禁令的有：（）

    • A、严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动
    • B、严禁员工在营业期间使用本人工号为自己办理业务
    • C、严禁伪造、擅自印制、套用重要空白凭证
    • D、严禁挪用、盗取银行或客户资金，严禁空存空取、空缴空拨，严禁以个人账户过渡银行或客户资金

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    多选题
    哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）
    A

    严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等

    B

    严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务

    C

    严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品

    D

    严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下属于《招商银行柜面业务人员行为禁令》的有（）
    A

    严禁听从他人指使或指使他人违规办理业务

    B

    严禁“虚存实取”，“虚存虚取”办理业务

    C

    严禁协助客户参与洗钱非法集资逃漏税外汇黑市交易等违法违规行为，或配合客户虚假验资，或为该类活动牵线撮合出谋划策提供信息和便利

    D

    严禁出借本人账户为客户办理资金划转购汇结汇等任何业务


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    加强对保证金存款、单位定期存款、用于大额贷款或承兑汇票敞口质押存款的审查监督，严禁（）等行为。
    A

    空库存款

    B

    虚贷虚存

    C

    虚票增存和挪用、垫付

    D

    擅自买卖资金和擅自买卖票据


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据会计专用印章的管理规定，业务用公章可以用于（）。
    A

    签发存款开户证实书、单位定期存单等重要单证

    B

    对账单、利息回单等业务回单

    C

    挂失申请书、退票通知书等各种通知书

    D

    签发单位资金存款证明和回复银行询证函


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于“六个严禁”内容的是（）。
    A

    严禁各级管理人员查库流于形式

    B

    严禁柜员办理本人业务

    C

    严禁各级授权人员只授权不审核不尽责

    D

    严禁出具虚假个人存款证明


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于《中国建设银行员工交易行为管理暂行规定》中19项禁止性不正当交易行为是（）

    • A、建设银行员工利用本人或控制的银行账户在机构内及机构间虚存虚取现金、调剂库款，向自助设备虚调现金。
    • B、柜员自办业务。
    • C、授权流于形式，未认真审核授权内容。
    • D、网点负责人未按规定时间、规定频次对柜员检查尾箱。

    正确答案:A

  • 第14题：

    根据《甘肃银行柜面业务人员禁止行为“二十条”》第六条规定：严禁挪用库款、白条抵库、侵吞长款；严禁擅自处理长短款，以长补短和无依据办理长短款的销账；严禁截留假币、私自处理假币或故意将假币付给客户。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）

    • A、严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等
    • B、严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务
    • C、严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品
    • D、严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    以下不属于“六个严禁”内容的是（）。

    • A、严禁各级管理人员查库流于形式
    • B、严禁柜员办理本人业务
    • C、严禁各级授权人员只授权不审核不尽责
    • D、严禁出具虚假个人存款证明

    正确答案:D

  • 第17题：

    严禁出具虚假对账单、（）、存折、银行卡、理财协议、合同文件及其他重要文书或银行单据。

    • A、回单
    • B、资信证明
    • C、证实书
    • D、存单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    严禁为客户提供虚假对账单、余额查询单出资证明、存款证明、虚假注资（增资）或其它虚假资信证明。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    加强对保证金存款、单位定期存款、用于大额贷款或承兑汇票敞口质押存款的审查监督，严禁（）等行为。

    • A、空库存款
    • B、虚贷虚存
    • C、虚票增存和挪用、垫付
    • D、擅自买卖资金和擅自买卖票据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于“违反柜面业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。
    A

    未按规定进行身份识别的

    B

    为客户出具虚假存款、财产证明材料的

    C

    办理空存空取、空缴空拨操作的

    D

    未经批准在非营业时间办理业务的


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列属于《中国建设银行员工交易行为管理暂行规定》中19项禁止性不正当交易行为是（）
    A

    建设银行员工利用本人或控制的银行账户在机构内及机构间虚存虚取现金、调剂库款，向自助设备虚调现金。

    B

    柜员自办业务。

    C

    授权流于形式，未认真审核授权内容。

    D

    网点负责人未按规定时间、规定频次对柜员检查尾箱。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    A按我*行对现金虚存虚取行为的处理要求，一旦发现现金虚存虚取行为，必须人事并处，追究（）的责任。
    A

    所有有关当事人

    B

    主管

    C

    运营负责人

    D

    客户经理


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照《山东省农村信用社关于加强营业现金、存贷款和联行等重点业务风险管理指引》的规定，农村信用社要加强对保证金存款、单位定期存款、用于大额贷款或承兑汇票敞口质押存款的审查监督，严禁出现（）等行为。
    A

    空库存款

    B

    虚贷虚存

    C

    虚票增存

    D

    挪用、垫付、擅自买卖资金


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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