金融机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的需负什么法律责任？

题目

金融机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的需负什么法律责任？

相似考题

1.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。A.法律合规部门B.保卫部门C.风险管理部门D.反洗钱专门机构或者指定内设机构

2.金融机构有下列行为之一的,反洗钱行政主管部门可以责令限期改正,情节严重的可以对相关人员给予纪律处分()A.未按照规定配备反洗钱专岗的B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

3.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当()负责反洗钱工作。A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构B、设立反洗钱专门机构C、指定内设机构D、设立反洗钱专门机构并指定内设机构

4.指出“金融机构设立反洗钱专门机构或者指定内设部门负责反洗钱工作”包括的含义?

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  • 第1题：

    金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的是：

    A.金融机构总部。

    B.金融机构集团。

    C.金融机构分支机构。

    D.金融机构及其分支机构。


    正确答案：D

  • 第3题：

    金融机构应当()负责反洗钱工作。

    A、设立反洗钱专门机构

    B、指定内设机构

    C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

    D、指定专人


    参考答案：B

  • 第4题：

    金融机构有以下（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。

    A.未按照规定对职工进行反洗钱培训

    B.违反保密规定，泄露有关信息

    C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案：B

  • 第5题：

    金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、未按照规定履行客户身份识别义务
    • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构设立反洗钱专门机构或者指定内设部门负责反洗钱工作还主要包括哪两个方面的含义？


    正确答案: 一是金融机构必须配备必要的管理人员和技术人员，给予必要的财务保障和技术支持；二是反洗钱专门机构或者指定的内设部门应具有一定的独立性和超然性，不直接干涉或参与业务部门的日常经营活动。

  • 第7题：

    《反洗钱法》规定，金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。

    • A、法律合规部门
    • B、保卫部门
    • C、风险管理部门
    • D、反洗钱专门机构或者指定内设机构

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）
    A

    金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。

    B

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。

    C

    未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。

    D

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    未按照规定履行客户身份识别义务

    D

    未按照规定对职工进行反洗钱培训


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    金融机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的需负什么法律责任？

    正确答案： 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构负责反洗钱工作的应当是（）
    A

    设立专门机构。

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。

    C

    指定专人。

    D

    设立反洗钱专门机构或者指定专人。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    金融机构设立反洗钱专门机构或者指定内设部门负责反洗钱工作还主要包括哪两个方面的含义？

    正确答案： 一是金融机构必须配备必要的管理人员和技术人员，给予必要的财务保障和技术支持；二是反洗钱专门机构或者指定的内设部门应具有一定的独立性和超然性，不直接干涉或参与业务部门的日常经营活动。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    金融机构负责反洗钱工作的应当是：

    A.设立专门机构。

    B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。

    C.指定专人。

    D.设立反洗钱专门机构或者指定专人。


    正确答案：B

  • 第15题：

    金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

    A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.未按照规定履行客户身份识别义务

    D.未按照规定对职工进行反洗钱培训


    正确答案：C

  • 第16题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

    • A、正确
    • B、错误

    正确答案:A

  • 第17题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • D、对工作人员进行反洗钱培训
    • E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    金融机构负责反洗钱工作的应当是（）

    • A、设立专门机构。
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。
    • C、指定专人。
    • D、设立反洗钱专门机构或者指定专人。

    正确答案:B

  • 第19题：

    金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    按照规定建立客户身份识别制度

    D

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    F

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（　　）。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B

    未按照规定对职工进行反洗钱培训

    C

    未按照规定建立反洗钱报告制度

    D

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案： A,C
    解析：
    《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

  • 第22题：

    单选题
    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
    A

    正确

    B

    错误


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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