一个国家和地区反洗钱体系有效性的首要方面体现为（）A、政府部门对反洗钱工作的重视程度B、金融监管的力度和方式C、司法机关惩处洗钱犯罪的案件数量D、反洗钱法律制度的完善程度和发展水平

题目

一个国家和地区反洗钱体系有效性的首要方面体现为（）

  • A、政府部门对反洗钱工作的重视程度
  • B、金融监管的力度和方式
  • C、司法机关惩处洗钱犯罪的案件数量
  • D、反洗钱法律制度的完善程度和发展水平
相似考题

1.金融行动特别工作组第四轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估增加了()A、合规性评估B、有效性评估C、合规和有效性评估D、合规或有效性评估

2.反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资和扩散融资风险和威胁的程度。()

3.反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资风险和威胁的程度。()

4.FATF的工作成果主要有()A.反洗钱与反恐怖融资建议B.不合作国家和地区名单C.洗钱类型报告D.反洗钱最佳实践报告

更多“一个国家和地区反洗钱体系有效性的首要方面体现为（）”相关问题

  • 第1题：

    按照世界银行风险评估工具,以下哪项不属于行业缺陷分析中考虑因素()

    A.领导重视程度

    B.从业人员道德

    C.可疑交易监测报告有效性

    D.反洗钱合规体系有效性


    答案：A

  • 第2题：

    按反洗钱体系运行的方式,反洗钱体系包括:意识、理念、制度、行为四个子系统()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第3题：

    金融行动特别工作组(FATF)提出的反洗钱有效性评估的直接目标，包括以下哪些方面()

    A.通过政策、协调和合作降低洗钱和恐怖融资风险

    B.组织犯罪收入和支持恐怖主义的资金进入金融体系和其他领域，或能被上述机构发现并报告

    C.发现和遏制洗钱和恐怖融资威胁，惩处犯罪分子并剥夺其相关资产和非法收益

    D.反洗钱和反恐怖融资法律法规满足FATF要求


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    GB/T19001所关注的是质量管理体系在满足顾客要求方面的有效性。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    依据GB/T24001-2016标准，最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺，以下说法正确的是（）。

    • A、最高管理者需任命管理者代表
    • B、由管理者代表对环境管理体系的有效性负责
    • C、成立专门的环保体系部对环境管理体系的有效性负责
    • D、最高管理者应对环境管理体系的有效性负责

    正确答案:D

  • 第6题：

    6σ管理的首要任务是建立一个完整的（）。

    • A、服务体系
    • B、营销系统
    • C、培训体系
    • D、组织体系

    正确答案:D

  • 第7题：

    从哪几个方面总体评价环境管理体系的有效性？


    正确答案: 1、能够实现组织的环境方针、目标指标
    2、重大环境因素是否得到有效控制
    3、已建立并有效运行自我完善机制

  • 第8题：

    新修订GB/T19580标准的“经营结果”类目，增加了一个（）

    • A、领导方面的结果
    • B、战略方面的结果
    • C、资源结果
    • D、体系有效性结果

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    反洗钱法规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的（）方面有疑问的，应当重新识别客户身份。
    A

    规范性

    B

    有效性

    C

    完整性

    D

    真实性


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    应从哪几个方面来评价医疗器械组织质量管理体系的有效性？

    正确答案： 1.质量管理体系文件的适宜性、充分性、可操作性；
    2.质量方针、质量目标的适宜性及实现程度；
    3.全员质量意识；
    4.主要过程、关键活动达到预期结果的能力；
    5.产品实物质量及顾客满意程度；
    6.法律法规的遵守及执行情况；
    7.国家/行业对产品的抽查结果；
    8.自我完善。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    一个国家和地区反洗钱体系有效性的首要方面体现为（）
    A

    政府部门对反洗钱工作的重视程度

    B

    金融监管的力度和方式

    C

    司法机关惩处洗钱犯罪的案件数量

    D

    反洗钱法律制度的完善程度和发展水平


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    从哪几个方面总体评价环境管理体系的有效性？

    正确答案： 1、能够实现组织的环境方针、目标指标
    2、重大环境因素是否得到有效控制
    3、已建立并有效运行自我完善机制
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。

    A.依法合规原则

    B.风险为本原则

    C.尽职履责原则

    D.违规问责原则


    答案：B

  • 第14题：

    FATF2012年国际反洗钱新标准之一是突出强调反洗钱的有效性。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第15题：

    　下列不属于管理评审内容的是( )

    　　A.对一体化管理体系方针、目标和表现的评审
    　　B.对一体化管理体系员工接受度的评审
    　　C.对体系有效性的评价和改进的决定
    　　D.一体化管理体系的审核意见

    答案：B
    解析：
    管理评审一般包括:①对一体化管理体系方针、目标和表现的评审;②一体化管理体系的审核意见;③对体系有效性的评价和改进的决定。

  • 第16题：

    应从哪几个方面来评价医疗器械组织质量管理体系的有效性？


    正确答案: 1.质量管理体系文件的适宜性、充分性、可操作性；
    2.质量方针、质量目标的适宜性及实现程度；
    3.全员质量意识；
    4.主要过程、关键活动达到预期结果的能力；
    5.产品实物质量及顾客满意程度；
    6.法律法规的遵守及执行情况；
    7.国家/行业对产品的抽查结果；
    8.自我完善。

  • 第17题：

    简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价？


    正确答案: 1、文件的适宜性、充分性、有效性；
    2、与适用法律、法规及标准的符合性；
    3、是否按策划实施了体系要求包括HACCP计划和前提方案的实施、对产品安全危害的控制能力；
    4、当法律、法规的要求变更和新的危害产生时能否及时地调整危害分析并有效控制；
    5、有关验证的实施和有关程序的实施；
    6、产品实物或服务的安全状况；
    7、实现食品安全方针及目标的能力。

  • 第18题：

    管理评审作为一个工作“过程”，输出应包括（）。

    • A、管理体系及其过程有效性的改进方面的决定和措施
    • B、与客户要求有关的检测报告质量的改进决定和措施
    • C、资源需求的决定和措施

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    组织（）是评价组织有效性的一个重要方面。


    正确答案:绩效

  • 第20题：

    FATF《关于反洗钱工作的四十项建议》规定，各国应确保其主管部门掌握关于其反洗钱和反恐融资体系的有效性与效率的全面统计数据，以审查此体系的效力。这些统计数据主要包括哪些方面？


    正确答案:所受理和移送的可疑交易报告；对洗钱和恐怖分子筹资的调查、检控和定罪；资产冻结、扣押和没收，以及法律互助或其他国际合作的请求等统计资料。

  • 第21题：

    填空题
    组织（）是评价组织有效性的一个重要方面。

    正确答案： 绩效
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    GB/T19001所关注的是质量管理体系在满足顾客要求方面的有效性。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价？

    正确答案： 1.文件的适宜性、充分性、有效性
    2.与适用法律、法规及标准的符合性；
    3.是否按策划实施了体系要求
    4.当法律、法规的要求变更和新的危害产生时能否及时地调整危害分析并有效控制；
    5.有关验证的实施和有关程序的实施；
    6.产品实物或服务的安全状况；
    7.实现食品安全方针及目标的能力。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    6σ管理的首要任务是建立一个完整的（）。
    A

    服务体系

    B

    营销系统

    C

    培训体系

    D

    组织体系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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