外国政要名单中涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止（）的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产。A、个人客户B、账户C、对公客户D、金融账户

题目

外国政要名单中涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止（）的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产。

  • A、个人客户
  • B、账户
  • C、对公客户
  • D、金融账户
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1.公司针对下列哪些反洗钱及反恐怖融资名单所涉个人或组织,依法对保险合同采取冻结措施()A.司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单B.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单C.其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单D.联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单

2.金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作,请指出监控名单应至少涵盖哪些内容?

3.与反洗钱和反恐融资监控名单匹配的客户，应评为洗钱（）客户。A、特殊B、高风险C、重点D、风险

4.对反洗钱监控结果为“疑似”的,各机构须进行审核和人工甄别;对反洗钱监控结果为“命中”的,应根据分析确认的名单类型(涉恐类、执法类、政要类、敏感国家与地区制裁类等)采取相应的名单监控结果应用,包括但不限于停止金融账户的开立、变更、撤销和使用,暂停金融交易,拒绝转移与冻结金融资产等相应的交易限制措施;对反洗钱监控结果为“未命中”的,可继续办理业务。()此题为判断题(对，错)。

更多“外国政要名单中涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止（）的开立、变更、”相关问题

  • 第1题：

    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》适用于总行、分支行开展反洗钱和反恐融资名单（）管理工作。

    • A、监督
    • B、监控
    • C、检查
    • D、核查

    正确答案:B

  • 第2题：

    金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。

    • A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
    • B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
    • C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
    • D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。

    • A、核对
    • B、落实
    • C、核查
    • D、核实

    正确答案:D

  • 第5题：

    反洗钱和反恐融资监控名单作为（）信息分类管理和核查工作的重要组成部分。

    • A、反恐融资
    • B、反洗钱
    • C、洗钱
    • D、金融

    正确答案:B

  • 第6题：

    法定代表人/负责人、控股股东或实际控制人、授权经办人为（）的，应按照《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》进行监控名单实时查询。

    • A、居民
    • B、非居民
    • C、外国政要
    • D、以上均不是

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。
    A

    核对

    B

    落实

    C

    核查

    D

    核实


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    国务院有关部门、机构公布的极端主义、民族主义、恐怖组织及恐怖主义分子名单中涉及反洗钱和（）监控名单停止金融账户的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产。
    A

    恐怖诈骗

    B

    恐怖交易

    C

    恐怖分子

    D

    反恐融资


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》适用于总行、分支行开展反洗钱和反恐融资名单（）管理工作。
    A

    监督

    B

    监控

    C

    检查

    D

    核查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    反洗钱和反恐融资监控名单作为（）信息分类管理和核查工作的重要组成部分。
    A

    反恐融资

    B

    反洗钱

    C

    洗钱

    D

    金融


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
    A

    《华夏反洗钱管理办法》

    B

    《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》

    C

    《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》

    D

    《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    法定代表人/负责人、控股股东或实际控制人、授权经办人为（）的，应按照《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》进行监控名单实时查询。
    A

    居民

    B

    非居民

    C

    外国政要

    D

    以上均不是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各单位对反洗钱和反恐融资监控名单中的客户身份信息应当予以保密，严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露监控名单信息。

    • A、同事
    • B、家人
    • C、客户
    • D、朋友

    正确答案:C

  • 第14题：

    下列哪项不是国务院有关部门、机构公布的极端主义、民族主义、恐怖组织及恐怖主义分子名单涉及反洗钱和反恐融资监控名单暂停的业务（）。

    • A、账户开立
    • B、金融交易
    • C、拒绝转移
    • D、转换金融资产

    正确答案:A

  • 第15题：

    各单位应由专人负责反洗钱和反恐融资名单维护及反洗钱和反恐融资客户的（）、分析、报告等工作。

    • A、监控
    • B、监管
    • C、审查
    • D、督查

    正确答案:A

  • 第16题：

    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。

    • A、《华夏反洗钱管理办法》
    • B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
    • C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
    • D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

    正确答案:C

  • 第17题：

    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单，是指被相关国家、机构制裁或有（）以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。

    • A、特大洗钱嫌疑
    • B、洗钱嫌疑
    • C、重大洗钱嫌疑
    • D、违反反洗钱规定

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    各单位对反洗钱和反恐融资监控名单中的客户身份信息应当予以保密，严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露监控名单信息。
    A

    同事

    B

    家人

    C

    客户

    D

    朋友


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止金融账户暂停（），拒绝转移、转换金融资产。
    A

    使用

    B

    金融往来

    C

    金融交易

    D

    业务往来


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各单位应由专人负责反洗钱和反恐融资名单维护及反洗钱和反恐融资客户的（）、分析、报告等工作。
    A

    监控

    B

    监管

    C

    审查

    D

    督查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    外国政要名单中涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止（）的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产。
    A

    个人客户

    B

    账户

    C

    对公客户

    D

    金融账户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪项不是国务院有关部门、机构公布的极端主义、民族主义、恐怖组织及恐怖主义分子名单涉及反洗钱和反恐融资监控名单暂停的业务（）。
    A

    账户开立

    B

    金融交易

    C

    拒绝转移

    D

    转换金融资产


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单，是指被相关国家、机构制裁或有（）以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。
    A

    特大洗钱嫌疑

    B

    洗钱嫌疑

    C

    重大洗钱嫌疑

    D

    违反反洗钱规定


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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