因银行反洗钱监测系统故障，造成未能按照监管规定时限上报反洗钱报告的事件属于（）。A、较大突发事件B、重大突发事件C、特别重大突发事件D、不属于风险事件

题目

因银行反洗钱监测系统故障，造成未能按照监管规定时限上报反洗钱报告的事件属于（）。

  • A、较大突发事件
  • B、重大突发事件
  • C、特别重大突发事件
  • D、不属于风险事件
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1.银行从业人员按照反洗钱有关规定，应报告大额和可疑交易。()

2.中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?

3.中国反洗钱监测分析中心,按照规定向中国人民银行报告分析结果。()此题为判断题(对，错)。

4.《反洗钱法》规定，银行应及时上报()报告。A、大额交易报告B、大额现金交易报告C、大额转账交易报告D、可疑交易报告

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  • 第1题：

    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告( )。


    正确答案：大额和可疑交易

  • 第2题：

    金融机构应当按照中国反洗钱监测分析中心的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    各分行应按照《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》要求于每季后（）工作日上报反洗钱工作报告。

    • A、3个工作日内上报
    • B、5个工作日内上报
    • C、10个工作日内上报
    • D、15个工作日内上报

    正确答案:C

  • 第4题：

    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。

    • A、华夏银行
    • B、反洗钱监督机构
    • C、银监局
    • D、人民银行

    正确答案:D

  • 第5题：

    大额交易报告是指金融机构按照监管要求的标准、范围及程序，将客户达到规定金额及以上的资金交易信息报告给中国反洗钱监测分析中心的行为。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    中国邮政储蓄银行反洗钱信息报告分为内部信息报告及（）两个阶段。

    • A、外部信息报告
    • B、监管信息报告
    • C、监测信息报告
    • D、固定信息报告

    正确答案:B

  • 第7题：

    判断题
    金融机构应当按照中国反洗钱监测分析中心的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 错误，应为中国人民银行

  • 第8题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（　　）。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B

    未按照规定对职工进行反洗钱培训

    C

    未按照规定建立反洗钱报告制度

    D

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案： A,C
    解析：
    《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

  • 第9题：

    多选题
    《反洗钱法》规定，银行应及时上报（）报告。
    A

    大额交易报告

    B

    大额现金交易报告

    C

    大额转账交易报告

    D

    可疑交易报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    因银行反洗钱监测系统故障，造成未能按照监管规定时限上报反洗钱报告的事件属于（）。
    A

    较大突发事件

    B

    重大突发事件

    C

    特别重大突发事件

    D

    不属于风险事件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。
    A

    华夏银行

    B

    反洗钱监督机构

    C

    银监局

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）包括建立和实施客户身份识别制度、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。
    A

    反洗钱法

    B

    反洗钱措施

    C

    反洗钱规定

    D

    反洗钱交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国人民银行2010年新开发完成的反洗钱管理系统的功能模块包括（）。

    • A、反洗钱数据监测与上报模块
    • B、反洗钱客户风险等级评定模块
    • C、反洗钱客户身份识别模块
    • D、反洗钱非现场监管报表报送模块

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    华夏银行通过建立、健全（）内控体系，按照中国人民银行监管要求，向中国反洗钱监测分析中心及有关部门报告大额和可疑交易情况。

    • A、案件防控
    • B、会计业务
    • C、信贷风险
    • D、反洗钱

    正确答案:D

  • 第15题：

    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。

    • A、控制反洗钱日常监管
    • B、防范反洗钱日常监管
    • C、加强反洗钱日常监管
    • D、审查反洗钱日常监管

    正确答案:C

  • 第16题：

    目前银行使用的反洗钱可疑交易报告填报工具是由（）开发。

    • A、人民银行反洗钱局
    • B、各银行总行
    • C、中国反洗钱监测分析中心
    • D、外汇局

    正确答案:C

  • 第17题：

    中国光大银行反洗钱客户风险是指洗钱风险，即因未能遵循反洗钱法律法规或监管要求，客户尽职调查措施薄弱，未能觉察或报告客户涉嫌洗钱的行为而卷入洗钱案件所带来的各类（）。

    • A、声誉风险；
    • B、法律风险；
    • C、经营风险；
    • D、操作风险

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    国务院反洗钱行政主管部门应当设立（），负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。

    • A、反洗钱监测中心
    • B、反洗钱信息中心
    • C、反洗钱中心
    • D、反洗钱信息监测中心

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    中国人民银行2010年新开发完成的反洗钱管理系统的功能模块包括（）。
    A

    反洗钱数据监测与上报模块

    B

    反洗钱客户风险等级评定模块

    C

    反洗钱客户身份识别模块

    D

    反洗钱非现场监管报表报送模块


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    华夏银行通过建立、健全（）内控体系，按照中国人民银行监管要求，向中国反洗钱监测分析中心及有关部门报告大额和可疑交易情况。
    A

    案件防控

    B

    会计业务

    C

    信贷风险

    D

    反洗钱


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下说法中正确的是：（）
    A

    中国人民银行及其分支行可接收规定范围的反洗钱交易报告

    B

    中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受反洗钱交易报告的部门

    C

    中国人民银行及其分支行只能接收可疑交易报告的电子数据

    D

    中国反洗钱监测分析中心接收金融机构以非电子方式传输的反洗钱交易报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    国务院反洗钱行政主管部门应当设立（），负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
    A

    反洗钱监测中心

    B

    反洗钱信息中心

    C

    反洗钱中心

    D

    反洗钱信息监测中心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。
    A

    控制反洗钱日常监管

    B

    防范反洗钱日常监管

    C

    加强反洗钱日常监管

    D

    审查反洗钱日常监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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