银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取哪些交易限制措施（）A、不予开立金融账户B、停止使用金融账户C、暂停金融交易D、拒绝转移或转换金融资产

题目

银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取哪些交易限制措施（）

  • A、不予开立金融账户
  • B、停止使用金融账户
  • C、暂停金融交易
  • D、拒绝转移或转换金融资产
相似考题

1.金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单，应()。A.按规定报送可疑交易报告B.同时应立即采取相应的交易限制措施C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行D.采取适当方式告知客户

2.银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。()

3.银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施?( )A：不予开立金融账户B：停止使用金融账户C：暂停金融交易D：拒绝转移或转换金融资产

4.银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单的，银行应按规定报送可疑交易。()

更多“银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议，第13”相关问题

  • 第1题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与()有关的，应进行报告?

    A. 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

    D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单,但不能确认的,应当立即采取交易限制措施,并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。交易限制措施包括但不限于以下哪些措施()

    A.不予开立金融账户

    B.停止使用金融账户

    C.暂停金融交易

    D.拒绝转移或转换金融资产


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的犯罪分子名单相关的，应当提交可疑交易报告。()


    参考答案：错

  • 第4题：

    联合国安理会2017年12月23日就（）射导问题一致通过第2397号决议，决议适度强化对该国家的制裁措施。

    • A、也门
    • B、叙利亚
    • C、伊拉克
    • D、朝鲜

    正确答案:D

  • 第5题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的解释文件规定，如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单相关，金融机构应当（）。

    • A、向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
    • B、向中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，请示处理意见，并按相关主管部门要求依法采取措施
    • C、可继续办理业务
    • D、按照我国法律和有权部门为执行联合国安理会决议所做安排的要求采取适当措施

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）

    • A、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
    • B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
    • C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
    • D、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。

    • A、客户子女
    • B、客户交易人
    • C、客户合伙人
    • D、客户实际控制人

    正确答案:D

  • 第8题：

    以下哪些交易除应当通过大额和可疑交易报送系统向人行反洗钱监测中心报告外，还应向当地人民银行报告：（）

    • A、客户交易对手与联合国安理会制裁决议所确定的恐怖组织名单相关。
    • B、客户在办理银行业务时拒绝提供有效身份证件。
    • C、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或名称、汇款人帐号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
    • D、客户未配合银行更新客户基本信息的。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施？（）
    A

    不予开立金融账户

    B

    停止使用金融账户

    C

    暂停金融交易

    D

    拒绝转移或转换金融资产


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议名单的，银行应按规定报送可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。（）
    A

    中国反洗钱监测分析中心

    B

    中国人民银行当地分支机构

    C

    银监会

    D

    银行业协会


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    发现或怀疑客户以及其交易对手与（）公布恐怖组织、恐怖分子名单相关的，应当立即提交可疑交易报告。
    A

    国务院有关部门、机构

    B

    司法机关

    C

    联合国安理会

    D

    公安局


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行发现客户或其交易对手属于联合理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议的应立即采取下列哪些交易限制措施?()

    A.不予开立金融账户

    B.停止使用金融账户

    C.暂停金融交易

    D.拒绝转移或转换金融资产


    答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会的决议确定的名单相关,应采取以下哪些措施()。

    A.拒绝为客户办理业务

    B.按规定提交可疑交易报告，并拒绝为客户办理业务

    C.按规定提交可疑交易报告，但可继续为该客户办理业务

    D.按规定提交可疑交易报告，按照我国为执行联合国安理会决议所作安排的要求采取措施


    参考答案：D

  • 第15题：

    核对客户身份证(15位或18位)性别是否与身份证号码不符时，以下哪组为正确的核对位数( )

    A、第13位数或第18位数

    B、第15位数或第17位数

    C、第13位数或第17位数

    D、第15位数或第18位数


    参考答案：B

  • 第16题：

    为进一步制裁朝鲜，联合国安理会一致通过涉朝鲜问题的第＿＿＿＿号决议。（）

    • A、2819
    • B、2270
    • C、2661

    正确答案:B

  • 第17题：

    银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议名单的，银行应按规定报送可疑交易报告。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议（简称涉恐决议）名单，应（）

    • A、按规定报送可疑交易报告
    • B、同时应立即采取相应的交易限制措施
    • C、并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行
    • D、采取适当方式告知客户

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。（）

    • A、中国反洗钱监测分析中心
    • B、中国人民银行当地分支机构
    • C、银监会
    • D、银行业协会

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与我国国务院有关部门和机构、我国司法机关、联合国安理会决议发布的恐怖组织和恐怖分子名单相关的，应立即向（）提交可疑交易报告。

    • A、中国人民银行反洗钱局
    • B、中国反洗钱监测分析中心
    • C、公安机关当地分支机构
    • D、中国人民银行当地分支机构

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    多选题
    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应当立即提交可疑交易报告（）
    A

    国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    B

    司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    C

    联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

    D

    中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。
    A

    客户子女

    B

    客户交易人

    C

    客户合伙人

    D

    客户实际控制人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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