《中华人民共和国反洗钱法》中“短期”、“长期”、“大量”、“频繁”用语的含义如何？

题目

《中华人民共和国反洗钱法》中“短期”、“长期”、“大量”、“频繁”用语的含义如何？

相似考题

1.下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。A．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易C．开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D．长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大

2.下列属于可疑交易行为的有：()A、客户短期内将资金分散存入、集中转出或集中存入、分散转出资金帐户。B、客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金帐户却发生大量的现金收付。C、开户后短期被大量进行期货交易，然后迅速销户。D、长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大。

3.金仕达反洗钱系统代码1207代表：()A、开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户B、客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付C、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。

4.1201金仕达反洗钱系统代码代表的含义：( )A、当日累计交易20万以上的资金划转B、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付C、开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易

参考答案和解析
正确答案: “短期”系指10个工作日以内，含10个工作日。
“长期”系指1年以上。
“大量”系指交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的。
“频繁”系指交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上。
更多“《中华人民共和国反洗钱法》中“短期”、“长期”、“大量”、“频繁”相关问题

  • 第1题：

    下列情况下氯丙嗪易引起锥体外系反应的是

    A、短期应用治疗量

    B、短期大量服用

    C、长期大量服用

    D、一次服用中毒量

    E、长期小量服用


    参考答案：C

  • 第2题：

    下列情况下氯丙嗪易引起锥体外系反应是

    A、短期应用治疗量

    B、长期大量服用

    C、长期小量服用

    D、短期大量服用

    E、一次服用中毒量


    参考答案：B

  • 第3题：

    下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告（）。

    A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

    C.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途

    D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易


    正确答案：A

  • 第4题：

    氯丙嗪引起锥体外系反应的情况是

    A.短期大量服用
    B.一次服用中毒量
    C.长期小量服用
    D.短期应用治疗量
    E.长期大量服用

    答案：E
    解析：

  • 第5题：

    电器的工作制不包括（）。

    • A、长期工作制
    • B、短期工作制
    • C、频繁长期工作制
    • D、反复短时工作制

    正确答案:C

  • 第6题：

    与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在（）内明显增多，或者（）发生大量资金收付，属于可疑交易情形。

    • A、短期；频繁
    • B、长期；频繁
    • C、短期；偶然
    • D、长期；偶然

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列交易中可以作为可疑交易进行报告的有：（）

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
    • B、一年内频繁签发银行承兑汇票及转账支票。
    • C、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
    • D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有一场资金流入，且短期内出现大量资金收付。
    • E、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。

    正确答案:A,C,D,E

  • 第8题：

    问答题
    《中华人民共和国反洗钱法》中“短期”、“长期”、“大量”、“频繁”用语的含义如何？

    正确答案： “短期”系指10个工作日以内，含10个工作日。
    “长期”系指1年以上。
    “大量”系指交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的。
    “频繁”系指交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的有（）。
    A

    短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付

    C

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D

    提前偿还贷款


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列情况下氯丙嗪易引起锥体外系反应的是（）
    A

    短期应用治疗量

    B

    短期大量服用

    C

    长期大量服用

    D

    一次服用中毒量

    E

    长期小量服用


    正确答案： E
    解析： 氯丙嗪引起锥体外系反应是由于长期大量服用引起的。

  • 第11题：

    单选题
    与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在（）内明显增多，或者（）发生大量资金收付，属于可疑交易情形。
    A

    短期；频繁

    B

    长期；频繁

    C

    短期；偶然

    D

    长期；偶然


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的情形有（）。
    A

    短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付

    C

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D

    提前偿还贷款


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    氯丙嗪引起锥体外系反应的情况是

    A、短期大量服用

    B、一次服用中毒量

    C、长期小量服用

    D、短期应用治疗量

    E、长期大量服用


    参考答案：E

  • 第14题：

    请指出下列用语在《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的含义,短期、长期、大量、频繁?


    答案：“短期”是系指10个工作日以内，含10个工作日;“长期”系指1年以上;“大量”系指交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的;“频繁”系指交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日第天发生持续3天以上。

  • 第15题：

    下列情况下氯丙嗪易引起锥体外系反应的是

    A.短期应用治疗量
    B.短期大量服用
    C.长期大量服用
    D.一次服用中毒量
    E.长期小量服用

    答案：C
    解析：
    氯丙嗪引起锥体外系反应是由于长期大量服用引起的。

  • 第16题：

    下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的有（）。

    A短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符

    B长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付

    C证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D提前偿还贷款


    A,B,C
    略

  • 第17题：

    以下情况应作为可疑交易报告上报的是（）

    • A、短期内资金分散转入、集中转出
    • B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付
    • C、长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内发生大量资金收付
    • D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。

    正确答案:C,D

  • 第18题：

    （）闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且（）内出现大量资金收付，属于可疑交易情形。

    • A、长期；长期
    • B、长期；短期
    • C、短期；短期
    • D、短期；长期

    正确答案:B

  • 第19题：

    以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）

    • A、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用
    • C、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
    • D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    下列属于可疑交易行为的有（）
    A

    客户短期内将资金分散存入、集中转出或集中存入、分散转出资金帐户。

    B

    客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金帐户却发生大量的现金收付。

    C

    开户后短期被大量进行期货交易，然后迅速销户。

    D

    长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列哪些现象发生后，还须结合客户及其交易等信息进行分析，才能判断其是否为可疑交易（）
    A

    短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出

    B

    短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准

    C

    法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取汇款

    D

    自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款

    E

    长期闲置的账户突然启用且短期内出现大量资金收付

    F

    平常资金流量小的账户有资金流入且短期内出现大量资金收付


    正确答案： F,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下情况应作为可疑交易报告上报的是（）。
    A

    短期内资金分散转入、集中转出

    B

    短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付

    C

    长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内发生大量资金收付

    D

    没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。


    正确答案： A,C
    解析： 商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：（一）短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
    （二）短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
    （三）法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
    （四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
    （五）与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付。
    （六）没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
    （七）提前偿还贷款，与其财务状况明显不符。
    （八）客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
    （九）客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。
    （十）客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。
    （十一）外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。
    （十二）外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入。
    （十三）证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符。
    （十四）证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金。
    （十五）保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保。
    （十六）自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。
    （十七）居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票或者非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票带出或者频繁订购、兑现大量旅行支票、汇票。
    （十八）多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。

  • 第23题：

    单选题
    （）闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且（）内出现大量资金收付，属于可疑交易情形。
    A

    长期；长期

    B

    长期；短期

    C

    短期；短期

    D

    短期；长期


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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