《金融机构反洗钱规定》属于（）A、法律B、行政法规C、部门规章D、其他规定

题目

《金融机构反洗钱规定》属于（）

  • A、法律
  • B、行政法规
  • C、部门规章
  • D、其他规定
相似考题

1.《金融机构反洗钱规定》对金融机构的反洗钱机构设置有何要求?

2.《金融机构反洗钱规定》是金融机构反洗钱工作的基础法律制度，确定了金融机构反洗钱工作的基本法律框架。《金融机构反洗钱规定》规定了金融机构反洗钱的()的制度A、反洗钱的工作原则B了解客户制度C大额现金交易报告制度D、可疑交易报告制度E、保存记录制度

3.《金融机构反洗钱规定》中规定中国反洗钱监测分析中心的主要职责是什么?

4.以下不属于金融机构的反洗钱义务的是（ ）。A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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  • 第1题：

    对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

    A.参与制定金融机构反洗钱规章

    B.制定金融机构反洗钱规章

    C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚

    E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    《金融机构反洗钱规定》适用于哪些金融机构?


    答案：(1)商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行;(2)证券公司、期货经纪公司、基金管理公司;(3)保险公司、保险资产管理公司;(4)信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司;(5)中国人民银行确定并公布的其他金融机构。

  • 第3题：

    根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。


    A.健全反洗钱内控制度

    B.建立客户身份识别制度

    C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：C
    解析：
    金融机构的反洗钱义务：①健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度：设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第4题：

    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

    • A、参与制定金融机构反洗钱规章
    • B、制定金融机构反洗钱规章
    • C、对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • D、对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

    正确答案:D

  • 第5题：

    按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是（）

    • A、金融机构主管
    • B、金融机构有关人员
    • C、非金融机构工作人员
    • D、金融机构反洗钱工作人员

    正确答案:B

  • 第8题：

    《金融机构反洗钱规定》规定，从事（）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

    • A、黄金销售业务
    • B、汇兑业务
    • C、支付清算业务
    • D、基金销售业务
    • E、典当业务

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    判断题
    按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（  ）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    问答题
    为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？

    正确答案： 《反洗钱法》第十六条第七款规定：“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务，其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一，要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况，以利合同的有效缔结和履行。因此，该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现，也是保证金融交易安全的应有措施，是金融交易应该遵行的制度。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》规定，从事（）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。
    A

    黄金销售业务

    B

    汇兑业务

    C

    支付清算业务

    D

    基金销售业务

    E

    典当业务


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

    A.参与制定金融机构反洗钱规章

    B.制定金融机构反洗钱规章

    C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚

    E.对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    以下不属于金融机构的反洗钱义务的是( )。

    A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的行效实施负责

    B．金融机构应当按照规定建立旁和实施客户身份识别制度

    C．金融机构心当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

    D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案：A

  • 第15题：

    下列属于人民银行颁布的反洗钱法规的是（）。

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
    • C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
    • D、《反洗钱非现场监管办法（试行）》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    我们通常说的反洗钱"一规定两办法"中的"规定"是指（）。

    • A、《个人存款账户实名制规定》
    • B、《金融机构管理规定》
    • C、《大额现金支付登记备案规定》
    • D、《金融机构反洗钱规定》

    正确答案:D

  • 第17题：

    为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？


    正确答案: 《反洗钱法》第十六条第七款规定：“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务，其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一，要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况，以利合同的有效缔结和履行。因此，该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现，也是保证金融交易安全的应有措施，是金融交易应该遵行的制度。

  • 第18题：

    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？

    • A、建立反洗钱内控制度
    • B、开展反洗钱宣传培训
    • C、遵守反洗钱保密规定

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

    • A、健全反洗钱内控制度
    • B、建立客户身份识别制度
    • C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
    • D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第20题：

    多选题
    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？
    A

    建立反洗钱内控制度

    B

    开展反洗钱宣传培训

    C

    遵守反洗钱保密规定


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是：（）
    A

    金融机构主管

    B

    金融机构有关人员

    C

    非金融机构工作人员

    D

    金融机构反洗钱工作人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下内控要求，不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）
    A

    金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。

    B

    金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。

    C

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    D

    金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）
    A

    参与制定金融机构反洗钱规章

    B

    制定金融机构反洗钱规章

    C

    对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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