简述反洗钱内部控制制度广泛性特征。

题目

简述反洗钱内部控制制度广泛性特征。

相似考题

1.反洗钱内部控制制度包括的主要内容。()A.核心管理制度B.考核制度C.内部审计制度D.反洗钱培训宣传制度E.反洗钱保密制度

2.保险业金融机构申请设立分支机构的,应当向中国保监会或保监局提交反洗钱 内部控制制度的方案;提出开业申请时,应当提交();开业验收时,应当演示反洗钱的内部控制操 作流程,中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的()进行测评和评价。A.反洗钱内部控制制度的方案;真实性和效率性B.具体的反洗钱内部控制制度;完整性和有效性C.反洗钱内部控制制度;真实性和效率性D.反洗钱内部操作流程;完整性和有效性

3.反洗钱内部控制制度至少应包括哪些内容?

4.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

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  • 第1题：

    反洗钱内部控制制度的特点包括( )

    A.内容的广泛性

    B.对象的特定性

    C.形式的完整性

    D.执行的强制性


    答案:AD

    解析:

    特点如下:

    1、覆盖面广，基本上覆盖了全国所有资金敏感部门和机构，可以监控资金流转过程的大部分关键环节，建立了23个国家部委共同参与的反洗钱工作部际联席会议机制，藉此实现部门之间的协调与信息共享，同时通过与国际反洗钱组织的合作与情报交流，实现对跨境资金流动的追踪。


    2、具有强制性，与一般公民对可疑行为举报的自由选择不同，我国反洗钱法和反洗钱可疑交易报告制度对义务主体有强制性要求，漏报或瞒报将面临严厉的刑事或行政处罚。


    3、具有独立性，监控信息的报送由商业机构总部直接向中国反洗钱监测分析中心报送，不受地方部门的约束。


    4、具备综合分析调查能力，反洗钱监管部门和商业机构都开发了功能强大的计算机信息系统，可以对每天发生的数以亿计的交易进行全面监控和分析，通过数据库联网实现跨地区、跨部门的查询与综合分析。


    5、与国际接轨，中国已加入多个国际反洗钱合作组织，形成了情报交流、跨境调查和资金外逃追踪的国际合作网络。

  • 第2题：

    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

    • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:D

  • 第3题：

    证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）

    • A、客户身份识别和风险等级划分制度
    • B、信息隔离墙制度
    • C、大额交易和可疑交易报告制度
    • D、客户身份资料和交易记录保存制度
    • E、反洗钱保密制度和宣传培训制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是（）。

    • A、大额交易和可疑交易报告制度
    • B、反洗钱绩效考核制度
    • C、反洗钱内部评估制度
    • D、反洗钱监督检查、调查和保密制度

    正确答案:A

  • 第5题：

    简述反洗钱内部控制制度的概念及特征。


    正确答案: （1）洗钱内部控制制度是指金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定，结合本机构的特点和经营情况，制定的适用于本机构具体管理和业务流程中的有效的反洗钱内部规定。
    （2）对象具有特定性。
    （3）内容具有广泛性。
    （4）具有一定的强制性。

  • 第6题：

    反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，不包括（）。

    • A、反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节
    • B、反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门
    • C、从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度
    • D、从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度

    正确答案:B

  • 第7题：

    金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    问答题
    简述反洗钱内部控制制度广泛性特征。

    正确答案： （1）反洗钱内部控制制度涵盖的内容较为广泛，包括反洗钱内部规章制度、岗位责任制和反洗钱工作操作程序等
    （2）反洗钱内部控制制度具体应包括反洗钱工作机构的设置，必要的反洗钱管理人员、技术人员和交易报告员的配备，对内部反洗钱工作部门及工作人员的评估、考核办法，并确定相应的奖罚机制，对反洗钱工作人员的培训制度等。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    简述反洗钱内部控制制度的概念及特征。

    正确答案： （1）洗钱内部控制制度是指金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定，结合本机构的特点和经营情况，制定的适用于本机构具体管理和业务流程中的有效的反洗钱内部规定。
    （2）对象具有特定性。
    （3）内容具有广泛性。
    （4）具有一定的强制性。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？

    正确答案： 金融机构的负责人
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    正确答案： 负责人
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是()

    A.大额交易和可疑交易报告制度

    B.反洗钱绩效考核制度

    C.反洗钱内部评估制度

    D.反洗钱监督检查、调查和保密制度


    正确答案：A

  • 第14题：

    保险业金融机构申请设立分支机构的，应当向中国保监会或保监局提交反洗钱内部控制制度的方案；提出开业申请时，应当提交（）；开业验收时，应当演示反洗钱的内部控制操作流程，中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的（）进行测评和评价。

    • A、反洗钱内部控制制度的方案；真实性和效率性
    • B、具体的反洗钱内部控制制度；完整性和有效性
    • C、反洗钱内部控制制度；真实性和效率性
    • D、反洗钱内部操作流程；完整性和有效性

    正确答案:B

  • 第15题：

    反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、必须设立反洗钱专门机构
    • D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

    正确答案:A,B,E

  • 第17题：

    反洗钱内部控制制度的特点包括（）

    • A、内容的广泛性
    • B、对象的特定性
    • C、形式的完整性
    • D、执行的强制性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案:负责人

  • 第19题：

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    反洗钱内部控制制度的特点包括（）
    A

    内容的广泛性

    B

    对象的特定性

    C

    形式的完整性

    D

    执行的强制性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。
    A

    依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    B

    金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    C

    照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    D

    依法建立客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）
    A

    客户身份识别和风险等级划分制度

    B

    信息隔离墙制度

    C

    大额交易和可疑交易报告制度

    D

    客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    反洗钱保密制度和宣传培训制度


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。商业银行应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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