金融机构发现大额交易时应该怎样报告？

题目

金融机构发现大额交易时应该怎样报告？

相似考题

1.金融机构的哪些大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告?

2.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的()个工作日内补正。

3.既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应对分别提交()。A、大额交易报告B、可疑交易报告C、大额交易报告和可疑交易报告

4.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,即属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当只需提交可疑交易报告。()

参考答案和解析
正确答案: 金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
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  • 第1题：

    金融机构为客户提供金融服务时，发现大额和可疑交易的，应按《金融机构反洗钱规定》向（）报告。


    正确答案:中国人民银行或者国家外汇管理局

  • 第2题：

    根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》对于既属于大额交易又属于可疑交易，金融机构应当（）提交大额交易报告和可疑交易报告（）。

    • A、分别
    • B、同时
    • C、合并
    • D、以上都不对

    正确答案:A

  • 第3题：

    金融机构有哪些符合大额交易条件之一的，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告？


    正确答案: 1、定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户。
    活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。
    定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款。
    2、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
    3、交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不含其下属的各类企事业单位。
    4、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
    5、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。
    6金融机构内部调拨资金。
    7、国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易。
    8、国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易。
    9、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。
    10、中国人民银行确定的其他情形。

  • 第4题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》具体列举了（）类交易，如未发现交易可疑的，免于大额交易报告。

    • A、5
    • B、7
    • C、9
    • D、10

    正确答案:C

  • 第5题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中金融机构应该报告哪些大额交易？


    正确答案: 中国人民银行令〔2016〕第3号-《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当报告下列大额交易： 
    （一）当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。 
    （二）非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转。 
    （三）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。 
    （四）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转。

  • 第6题：

    金融机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（）。

    • A、客户风险等级划分
    • B、大额交易报告
    • C、可疑交易报告
    • D、客户身份识别

    正确答案:D

  • 第7题：

    问答题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中金融机构应该报告哪些大额交易？

    正确答案： 中国人民银行令〔2016〕第3号-《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当报告下列大额交易： 
    （一）当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。 
    （二）非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转。 
    （三）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。 
    （四）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可合并提交大额交易报告和可疑交易报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表，提供——的交易信息，制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件（）。
    A

    真实

    B

    连续

    C

    完整

    D

    准确


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交（）。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    大额交易报告和可疑交易报告

    D

    大额交易报告或可疑交易报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（）。
    A

    客户风险等级划分

    B

    大额交易报告

    C

    可疑交易报告

    D

    客户身份识别


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    如果未发现交易可疑的，可免于大额交易报告的交易有（）
    A

    交易方为国际组织

    B

    金融机构内部调拨资金

    C

    国内外黄金交易

    D

    金融机构与境外大额交易


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）。

    • A、只提交大额交易报告
    • B、只提交可疑交易报告
    • C、汇总提交大额交易报告和可疑交易报告
    • D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第14题：

    下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）

    • A、银行业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同
    • B、各类金融机构的大额交易报告要素均相同
    • C、保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同
    • D、银行业金融机构的大额交易报告要素与保险业金融机构的相同

    正确答案:B

  • 第15题：

    金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表，提供——的交易信息，制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件（）。

    • A、真实
    • B、连续
    • C、完整
    • D、准确

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    如果未发现交易可疑的，可免于大额交易报告的交易有（）

    • A、交易方为国际组织
    • B、金融机构内部调拨资金
    • C、国内外黄金交易
    • D、金融机构与境外大额交易

    正确答案:B

  • 第17题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交（）。

    • A、大额交易报告
    • B、可疑交易报告
    • C、大额交易报告和可疑交易报告
    • D、大额交易报告或可疑交易报告

    正确答案:C

  • 第18题：

    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可合并提交大额交易报告和可疑交易报告。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》具体列举了（）类交易，如未发现交易可疑的，免于大额交易报告。
    A

    5

    B

    7

    C

    9

    D

    10


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    金融机构发现大额交易时应该怎样报告？

    正确答案： 金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法错误的是（）。 （1）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告 （2）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提交可疑交易报告 （3）交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告 （4）交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构只需提交其中一项大额交易报告
    A

    （1）（3）

    B

    （2）（4）

    C

    （1）

    D

    （3）


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）
    A

    银行业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同

    B

    各类金融机构的大额交易报告要素均相同

    C

    保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同

    D

    银行业金融机构的大额交易报告要素与保险业金融机构的相同


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。

    正确答案： 5
    解析： 暂无解析

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