下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）A、应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作B、应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程C、应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程D、应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程

题目

下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）

  • A、应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作
  • B、应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程
  • C、应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程
  • D、应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程
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1.金融机构反洗钱工作顺利开展的基础是()。A.反洗钱内部控制制度建设B.客户身份识别制度C.大额交易和可疑交易报告制度D.大额交易和可疑交易报告制度

2.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下哪项说法不正确?A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向人民银行或其总部所在地人民银行分支机构报备B.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程D.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析

3.既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应对分别提交()。A、大额交易报告B、可疑交易报告C、大额交易报告和可疑交易报告

4.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易银行应当提交()报告。A大额交易B可疑交易C大额交易和可疑交易D综合报告

更多“下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）”相关问题

  • 第1题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交()。

    A、大额交易报告

    B、可疑交易报告

    C、大额交易报告和可疑交易报告

    D、大额交易报告或可疑交易报告


    参考答案：C

  • 第2题：

    关于向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法正确的是:

    A.与大额和可疑交易报告义务相同。

    B.可替代可疑交易报告义务。

    C.可与可疑交易报告义务相互替代。

    D.不能与可疑交易报告义务相互替代。


    正确答案：D

  • 第3题：

    什么是大额交易和可疑交易报告制度？


    正确答案：它是指要求反洗钱义务主体在其经营过程中对经办的超过规定金额以上的和涉嫌洗钱的资金交易依法向反洗钱信息中心报告的制度。

  • 第4题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

    A正确

    B错误


    B
    略

  • 第5题：

    营业部对于同时符合大额交易报告标准和可疑交易报告标准的交易，应当（）报告 。

    • A、仅以大额交易报告
    • B、仅以可疑交易报告
    • C、大额交易和可疑交易分别报告
    • D、视实际情况而定

    正确答案:C

  • 第6题：

    反洗钱交易报告制度中不包括（）

    • A、大额交易报告制度
    • B、可疑交易报告制度
    • C、可疑线索移送制度
    • D、交易报告免责条款

    正确答案:C

  • 第7题：

    对既属于大额交易有属于可疑交易的交易，金融机构应当提交（）报告

    • A、大额交易
    • B、可疑交易
    • C、大额交易、可疑交易
    • D、综合报告

    正确答案:C

  • 第8题：

    如果一笔交易既符合大额交易报告标准又符合可疑交易报告标准的，应该（）。

    • A、仅报大额交易报告
    • B、仅报可疑交易报告
    • C、大额和可疑交易合并同时上报
    • D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    如果一笔交易既符合大额交易报告标准又符合可疑交易报告标准的，应该（）。
    A

    仅报大额交易报告

    B

    仅报可疑交易报告

    C

    大额和可疑交易合并同时上报

    D

    分别提交大额交易报告和可疑交易报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。
    A

    制定反洗钱工作制度

    B

    大额和可疑外汇资金交易报告制度

    C

    建立支付交易监测系统对人民币大额和可疑交易信息进行收集、分析

    D

    大额和可疑人民币资金交易报告制度


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）。
    A

    只提交大额交易报告

    B

    只提交可疑交易报告

    C

    汇总提交大额交易报告和可疑交易报告

    D

    分别提交大额交易报告和可疑交易报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构（　　）。
    A

    无需提交大额交易报告和可疑交易报告

    B

    只提交大额交易报告

    C

    只提交可疑交易报告

    D

    应分别提交大额交易报告和可疑交易报告


    正确答案： D
    解析：
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十六条规定，既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

  • 第13题：

    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,下列说法错误的是()。

    A、只提交大额交易报告

    B、只提交可疑交易报告

    C、汇总提交大额交易报告和可疑交易报告

    D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    关于大额交易和可疑交易报告，以下表述正确的是?( )

    A.大额交易和可疑交易的报告方式不同

    B.大额交易和可疑交易的报告时限相同

    C.大额交易和可疑交易的报告时限不同

    D.大额交易和可疑交易的报告方式完全相同


    正确答案：CD

  • 第15题：

    ()，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。

    A:临时冻结制度
    B:定期调查报告制度
    C:大额和可疑交易报告制度
    D:大额和可疑交易调查制度

    答案：C
    解析：
    非法资金流动一般具有数额巨大、交易异常等特点。大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。

  • 第16题：

    目前世界通行的反洗钱交易报告制度主要有哪种形式（）

    • A、以英国为代表的可疑交易报告制度
    • B、以美国、澳大利亚等国为代表的大额交易和可疑交易报告制度
    • C、以法国为代表的大额交易报告制度

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。

    • A、制定反洗钱工作制度
    • B、大额和可疑外汇资金交易报告制度
    • C、建立支付交易监测系统对人民币大额和可疑交易信息进行收集、分析
    • D、大额和可疑人民币资金交易报告制度

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    以下说法正确的是（）

    • A、大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同
    • B、大额交易和可疑交易的报告时限相同
    • C、大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致
    • D、大额交易和可疑交易的报送路径完全相同

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下对大额交易和可疑交易的说法正确的是（）

    • A、大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同。
    • B、大额交易和可疑交易的报告时限相同。
    • C、大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致。
    • D、大额交易和可疑交易的报送路径完全相同。

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    以下对大额交易和可疑交易的说法正确的是（）
    A

    大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同。

    B

    大额交易和可疑交易的报告时限相同。

    C

    大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致。

    D

    大额交易和可疑交易的报送路径完全相同。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）
    A

    应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作

    B

    应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程

    C

    应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程

    D

    应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下说法正确的是（）
    A

    大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同

    B

    大额交易和可疑交易的报告时限相同

    C

    大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致

    D

    大额交易和可疑交易的报送路径完全相同


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交（）。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    大额交易报告和可疑交易报告

    D

    大额交易报告或可疑交易报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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