《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

题目

《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

相似考题

1.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

2.按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C.必须设立反洗钱专门机构D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

3.《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。此题为判断题(对，错)。

4.金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A、金融机构反洗钱牵头部门负责人B、金融机构反洗钱高级管理人员C、金融机构的负责人D、金融机构直接负责的董事

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  • 第1题：

    以下说法错误的是:

    A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

    B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。

    C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

    D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。


    正确答案：B

  • 第2题：

    金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、必须设立反洗钱专门机构
    • D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

    正确答案:A,B,E

  • 第4题：

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。

    • A、外部控制
    • B、内部控制
    • C、外部监管
    • D、内部监管

    正确答案:B

  • 第5题：

    金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    • A、分管领导
    • B、业务主管
    • C、负责人
    • D、主管领导

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）
    A

    金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。

    B

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。

    C

    未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。

    D

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。
    A

    外部控制

    B

    内部控制

    C

    外部监管

    D

    内部监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）
    A

    金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

    B

    金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。

    C

    金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

    D

    金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《反洗钱法》要求金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

  • 第10题：

    单选题
    金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    反洗钱部门负责人

    B

    负责人

    C

    反洗钱经办人员

    D

    业务人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    金融机构反洗钱牵头部门负责人

    B

    金融机构反洗钱高级管理人员

    C

    金融机构的负责人

    D

    金融机构直接负责的董事


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    A.负责人

    B.董事会

    C.监事会

    D.反洗钱工作领导小组


    正确答案：A

  • 第14题：

    《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    • A、负责人
    • B、工作人员
    • C、股东
    • D、董事会

    正确答案:A

  • 第15题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • D、对工作人员进行反洗钱培训
    • E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）

    • A、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
    • B、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
    • C、金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
    • D、金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

    正确答案:B

  • 第17题：

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    判断题
    由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 金融机构应当依据《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，因此，金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求

  • 第19题：

    单选题
    以下内控要求，不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）
    A

    金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。

    B

    金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。

    C

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    D

    金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
    A

    金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D

    对工作人员进行反洗钱培训

    E

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？

    正确答案： 金融机构的负责人
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    分管领导

    B

    业务主管

    C

    负责人

    D

    主管领导


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    负责人

    B

    工作人员

    C

    股东

    D

    董事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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