对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、（）或者经营状况等信息。

题目

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、（）或者经营状况等信息。

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1.核对害户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解()A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源C.资金用途D.经济状况或者经营状况

2.对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()

3.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解()等信息。A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况

4.对高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其()、()、()或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

更多“对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、”相关问题

  • 第1题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解以下哪些信息,加强对其金融交易活动的监测分析()

    A.资金来源

    B.资金用途

    C.经济状况

    D.经营状况


    答案：ABCD

  • 第2题：

    核对客户的有效件或者其他明文件对于高风险客户、高风险账户持有人应了解哪些方面的信息?()

    A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B.资金来源

    C.资金用途

    D.经济状况或者经营状况


    答案：ABCD

  • 第3题：

    对于哪类客户，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？

    A.联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织

    B.中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织

    C.外国政要

    D.高风险客户或者高风险账户持有人


    正确答案：D

  • 第4题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    对于客户风险等级分类结果为（）或者其账户持有人，要了解其经济状况或者经营状况等信息，逐笔了解交易的资金来源、资金用途等。

    • A、低风险客户
    • B、中风险客户
    • C、高风险客户
    • D、一般客户

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构在与客户的业务关系存续期间，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

    • A、资金来源
    • B、资金用途
    • C、经济状况或者经营状况
    • D、个人情况

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    对于（），金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。

    • A、联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织
    • B、中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织
    • C、外国政要
    • D、高风险客户或者高风险账户持有人

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    金融机构在与客户的业务关系存续期间，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
    A

    资金来源

    B

    资金用途

    C

    经济状况或者经营状况

    D

    个人情况


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对于（），金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。
    A

    联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织

    B

    中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织

    C

    外国政要

    D

    高风险客户或者高风险账户持有人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于客户风险等级分类结果为（）或者其账户持有人，要了解其经济状况或者经营状况等信息，逐笔了解交易的资金来源、资金用途等。
    A

    低风险客户

    B

    中风险客户

    C

    高风险客户

    D

    一般客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的（）。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
    A

    服务能力

    B

    监测分析

    C

    识别能力

    D

    服务措施


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    对于高风险客户或者高风险账户持有人，应当了解其资金来源、资金用途、（）、（）等情况，加强对金融交易活动的监测分析。

    正确答案： 经济状况、经营状况
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。

    A、身份信息

    B、资金来源

    C、资金用途

    D、经济状况或者经营状况


    答案：ABCD

  • 第14题：

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息?()

    A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B.资金来源

    C.资金用途

    D.经济状况或者经营状况


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()


    正确答案：正确

  • 第16题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的（）。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。

    • A、服务能力
    • B、监测分析
    • C、识别能力
    • D、服务措施

    正确答案:B

  • 第17题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息。

    • A、资金来源
    • B、资金构成
    • C、经济状况或者经营状况
    • D、资金用途

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人，应当了解其资金来源、资金用途、（）、（）等情况，加强对金融交易活动的监测分析。


    正确答案:经济状况、经营状况

  • 第19题：

    多选题
    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
    A

    资金来源

    B

    资金用途

    C

    经济状况

    D

    经营状况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？
    A

    了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B

    资金来源

    C

    资金用途

    D

    经济状况或者经营状况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）、经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
    A

    资金来源

    B

    资金用途

    C

    经济状况

    D

    关联交易


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于哪类客户，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）
    A

    联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织 

    B

    中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织 

    C

    外国政要 

    D

    高风险客户或者高风险账户持有人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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