《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。A、代理人B、实际受益人C、实际控制人D、实际使用人

题目

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。

  • A、代理人
  • B、实际受益人
  • C、实际控制人
  • D、实际使用人
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1.金融机构《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录A、安全、准确、完整、保密B、安全、准确、高效、保密C、及时、准确、高效、保密D、及时、准确、高效、透明

2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条所规定的“票据兑付”仅限于什么业务?

3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自什么时间起施行?

4.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十二条所规定的保险费金额包括哪些部分?

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  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账当年计起至少保存10年。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续客户身份识别措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第3题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行?


    答案：2007年8月1日起施行。 

  • 第4题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的?


    答案：是以“中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令(2007)年第2号”形式发布的。

  • 第5题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。()


    答案：对

  • 第6题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存多久?


    正确答案：5年

  • 第7题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户交易记录，自交易（）计起至少保存5年。

    • A、交易当日
    • B、记账当日
    • C、交易当年
    • D、记账当年

    正确答案:D

  • 第8题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    • A、安全
    • B、准确
    • C、完整
    • D、保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行？

    正确答案： 2007年8月1日起施行。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时候发布的？

    正确答案： 2007年6月21日发布。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
    A

    安全

    B

    准确

    C

    完整

    D

    保密


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。

    正确答案： 5年
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?


    答：1)金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息;2)加强对其金融交易活动的监测分析。

  • 第14题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?


    答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。(2)回访客户。(3)实地查访。(4)向公安、工商行政管理等部门核实。(5)其他可依法采取的措施。

  • 第15题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


    答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第16题：

    从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

    A、投资业务

    B、汇兑业务

    C、支付清算业务

    D、基金销售业务


    参考答案：BCD

  • 第17题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第18题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    A.安全

    B.准确

    C.完整

    D.保密


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。


    正确答案:5年

  • 第20题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的？

    正确答案： 是以“中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令（2007）年第2号”形式发布的。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少？

    正确答案： （1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种？

    正确答案： （1）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。（2）回访客户。（3）实地查访。（4）向公安、工商行政管理等部门核实。（5）其他可依法采取的措施。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的立法宗旨是（）。
    A

    预防洗钱和恐怖融资活动

    B

    规范金融机构客户身份识别

    C

    规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为

    D

    维护金融秩序


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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