关于反洗钱信息保密，以下说法正确的是（）A、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。B、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。C、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。D、司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

题目

关于反洗钱信息保密，以下说法正确的是（）

  • A、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。
  • B、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
  • C、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。
  • D、司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
相似考题

1.以下哪项()是《反洗钱法》中洗钱预防措施之一。A.反洗钱工作领导小组制度B.反洗钱保密制度C.反洗钱协查制度D.保存客户身份资料和客户交易信息制度

2.下列关于反洗钱的说法中，不正确的是( )。A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密D．任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

3.关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是（ ）。A．非依法律规定，不得向任何单位或个人提供客户信息B．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密C．司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告，受法律保护E．当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时，当依照后者的规定执行

4.以下说法正确的是()A.银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围B.银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估C.银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求。

更多“关于反洗钱信息保密，以下说法正确的是（）”相关问题

  • 第1题：

    关于金融机构保密义务以下说法正确的是:

    A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。

    B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。

    C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。

    D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。


    正确答案：D

  • 第2题：

    以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()

    A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息

    B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

    C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

    D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息


    正确答案：C

  • 第3题：

    以下关于反洗钱说法正确的有（）。

    • A、金融机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作
    • B、金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
    • C、投保人、被保人成为植物人或意识不清的可由监护人（须提供监护证明）作为申请人办理
    • D、金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    反洗钱保密内容包括（）

    • A、客户身份资料和交易信息
    • B、反洗钱非现场监管信息
    • C、反洗钱报告大额和可疑交易的情况
    • D、涉嫌恐怖融资的可疑交易等信息资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是（）

    • A、中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供
    • B、中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
    • C、金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密
    • D、金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供
    • E、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

    正确答案:A,B,C,E

  • 第6题：

    总行信息技术部门主要职责不包括以下（）。

    • A、执行银行反洗钱协查的内控要求
    • B、负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息
    • C、负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作
    • D、负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料

    正确答案:D

  • 第7题：

    以下属于银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务的是（）。

    • A、报告大额和可疑交易
    • B、协助反洗钱调查
    • C、建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、建立客户身份识别制度
    • E、对反洗钱信息保密

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是（）
    A

    中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供

    B

    中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供

    C

    金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密

    D

    金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供

    E

    金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供


    正确答案： A,B,C,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下说法正确的有（）
    A

    金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作

    B

    金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况

    C

    金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

    D

    金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下哪项（）是《反洗钱法》中洗钱预防措施之一。
    A

    反洗钱工作领导小组制度

    B

    反洗钱保密制度

    C

    反洗钱协查制度

    D

    保存客户身份资料和客户交易信息制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    总行信息技术部门主要职责不包括以下（）。
    A

    执行银行反洗钱协查的内控要求

    B

    负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息

    C

    负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作

    D

    负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于反洗钱信息保密，以下说法正确的是（）
    A

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。

    B

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

    C

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。

    D

    司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是:

    A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束

    B.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息

    C.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务

    D.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务


    正确答案：D

  • 第14题：

    以下说法正确的有()

    A.金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作

    B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况

    C.金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

    D.金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    关于公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时的敏感信息保密工作，以下说法正确的是（）。

    • A、应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，并与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议
    • B、应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，无需与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议
    • C、不需要采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围
    • D、不需要采取任何保密措施

    正确答案:A

  • 第16题：

    以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说法正确的有（）。

    • A、反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的，被查单位可以拒绝接受检查
    • B、反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以拒绝接受检查
    • C、反洗钱现场检查人员少于3人，被查单位可以拒绝接受检查
    • D、被查单位工作人员因工作繁忙，可以拒绝接受检查询问

    正确答案:B

  • 第17题：

    以下哪项（）是《反洗钱法》中洗钱预防措施之一。

    • A、反洗钱工作领导小组制度
    • B、反洗钱保密制度
    • C、反洗钱协查制度
    • D、保存客户身份资料和客户交易信息制度

    正确答案:D

  • 第18题：

    以下说法正确的是（）

    • A、银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围
    • B、银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估
    • C、银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
    • D、反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    多选题
    根据《反洗钱法》，下列关于依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息的保管和利用说法正确的有（）。
    A

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律、行政法规规定，不得向任何单位和个人提供

    B

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供

    C

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查

    D

    司法机关获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    关于金融机构与《反洗钱法》的保密规定，请选择出下面说法正确的（）。
    A

    金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

    B

    金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户

    C

    金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生，处五十万元以上伍佰万元以下罚款

    D

    金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于配合反洗钱行政调查，以下说法错误的是（）。
    A

    配合反洗钱调查工作应坚持“知密最小化”原则

    B

    反洗钱调查相关信息的应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的科技或业务人员的范围内

    C

    配合反洗钱调查时严格禁止向可疑交易主体透露调查相关情况

    D

    对可疑交易调查的质量和效率要求优先于保密要求，因此，为提高调查质量和效率，可以直接向可疑交易主体或其客户经理了解第一手信息


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是（）
    A

    非依法律规定，不得向任何单位或个人提供客户信息

    B

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

    C

    司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼

    D

    履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告，受法律保护

    E

    当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时，当依照后者的规定执行


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是（）
    A

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

    B

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供

    C

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查

    D

    司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下关于反洗钱现场检查保密要求的说法错误的是（）。
    A

    检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密

    B

    检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密

    C

    被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息

    D

    现场检查中发现涉及客户的可疑线索，被查单位不得擅自向无关人员透露，但可以告知客户本人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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