分行及信用卡中心在T日日结后按反洗钱规定对当日业务进行大额交易数据抽取，（）日上午，支行操作员登录到分行系统先对前一日交易信息进行查询和信息补录，然后进行数据校验，待校验显示符合报送要求后，提交分行。A、TB、T+1C、T+2D、T+3

题目

分行及信用卡中心在T日日结后按反洗钱规定对当日业务进行大额交易数据抽取，（）日上午，支行操作员登录到分行系统先对前一日交易信息进行查询和信息补录，然后进行数据校验，待校验显示符合报送要求后，提交分行。

  • A、T
  • B、T+1
  • C、T+2
  • D、T+3
相似考题

1.中国反洗钱监测分析中心对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、监测。()

2.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是()

3.基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后( )个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15

4.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值()美元以上的跨境交易，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

更多“分行及信用卡中心在T日日结后按反洗钱规定对当日业务进行大额交易数”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱监测分析中心负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析,并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果,对金融机构报送大额交易和可疑交易的情况进行监督检查(删除),履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第2题：

    基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

    A、10
    B、2
    C、5
    D、3

    答案：C
    解析：
    基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

  • 第3题：

    农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。

    • A、可疑交易报告
    • B、反洗钱报告
    • C、业务异常报告
    • D、大额可疑交易报告

    正确答案:B

  • 第4题：

    《广发银行佛山分行大额交易和可疑交易报告实施细则》规定，非反洗钱合规业务人员不得浏览、阅读、传递、保管大额和可疑交易信息。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    总行反洗钱系统已对信用卡业务按照大额交易和可疑交易报告标准实现自动报送，履行反洗钱义务；除反洗钱平台（AMLS）自动提取报送外的，柜面经理在“人工补正”项下需对相关交易信息进行手工补录。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    （）负责大额交易数据的补录和可疑交易的审核和补录，数据中心负责报送大额交易和可疑交易数据。

    • A、二级分行
    • B、本行反洗钱主管部门
    • C、清算中心
    • D、营业机构

    正确答案:D

  • 第7题：

    分行特色业务需求提交流程支持全流程跟踪，可（）查询总分行各节点的受理人员及处理时间。

    • A、次日
    • B、实时
    • C、隔日
    • D、当日日切后

    正确答案:B

  • 第8题：

    判断题
    对于当日确实无法查清的业务，接收行不得进行挂账处理，应于当日日结前将款项退回。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    分行特色业务需求提交流程支持全流程跟踪，可（）查询总分行各节点的受理人员及处理时间。
    A

    次日

    B

    实时

    C

    隔日

    D

    当日日切后


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于分行受理信用卡申请的说法，正确的是（）
    A

    二级分行信用卡中心接收网点寄送的申请资料后，要在3个工作日内完成录入、调查、审批

    B

    二级分行信用卡中心接收网点寄送的申请资料后，要在5个工作日内完成录入、调查、审批

    C

    提交一级分行信用卡中心后，一级分行应力争将当日审批系统中递交的申请资料在当天17：00前提交总行信用卡中心。

    D

    提交一级分行信用卡中心；一级分行应力争将当日审批系统中递交的申请资料在当天24：00前提交总行信用卡中心。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    总行反洗钱系统已对信用卡业务按照大额交易和可疑交易报告标准实现自动报送，履行反洗钱义务；除反洗钱平台（AMLS）自动提取报送外的，柜面经理在“人工补正”项下需对相关交易信息进行手工补录。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    分行及信用卡中心在T日日结后按反洗钱规定对当日业务进行大额交易数据抽取，（）日上午，支行操作员登录到分行系统先对前一日交易信息进行查询和信息补录，然后进行数据校验，待校验显示符合报送要求后，提交分行。
    A

    T

    B

    T+1

    C

    T+2

    D

    T+3


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ()负责大额交易数据的补录和可疑交易的审核和补录，数据中心负责报送大额交易和可疑交易数据。

    A.二级分行B.本行反洗钱主管部门 C.清算中心 D.营业机构


    参考答案：D

  • 第14题：

    基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

    A.10
    B.2
    C.5
    D.3

    答案：C
    解析：
    基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

  • 第15题：

    所称反洗钱工作，是指总行和各分行按照反洗钱规定，履行反洗钱义务，做好对客户身份的识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额和可疑交易的报告以及反洗钱的宣传和培训等工作。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    反洗钱监控系统操作员可以在交易发生后的第3个工作日登录反洗钱监控系统，对大额交易数据进行信息补录。对于首次筛选出的大额交易，不强制要求补录。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    营业机构通过现代化支付系统发生业务的资金在（）清算。

    • A、交易当日日间
    • B、交易当日日终
    • C、交易次日日间
    • D、交易次日日终

    正确答案:B

  • 第18题：

    营业机构及核算部门营运主管应于（）内，按结单上列示的业务受理总笔数对所有行员业务凭证进行核对，尤其应关注抹账业务的真实性和合理性。

    • A、当日
    • B、T+0.5日
    • C、T+1日
    • D、T+2日

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    分行复核人员对各营业机构提交的数据，再进行校验、汇总，大额交易报告在（）日工作日内上报总行（T为当日）。
    A

    T

    B

    T+1

    C

    T+2

    D

    T+3


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。
    A

    可疑交易报告

    B

    反洗钱报告

    C

    业务异常报告

    D

    大额可疑交易报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是（）

    正确答案： 应将某一客户在同一金融机构的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应在大额交易发生后5个工作日内、可疑交易发生后的10个工作日内及时向中国反洗钱监测分析中心报送大额、可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）负责大额交易数据的补录和可疑交易的审核和补录，数据中心负责报送大额交易和可疑交易数据。
    A

    二级分行

    B

    本行反洗钱主管部门

    C

    清算中心

    D

    营业机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容