金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。A、适当B、简化C、强化D、一定

题目

金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。

  • A、适当
  • B、简化
  • C、强化
  • D、一定
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1.金融机构建立的反洗风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。A、适当B、简化C、强化D、一定

2.银行业金融机构应当建立风险统一集中管理的制度,确保()对各类风险管理的统领性、各类风险管理与全面风险管理政策和程序的一致性。A.科技风险B.信用风险C.全面风险D.声誉风险

3.按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,履行职责包括()。A、建立适应全面风险管理的经营管理架构B、制定清晰的执行和问责机制C、制定风险管理政策和程序D、建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制

4.在欧美国家示范之下,世界各国反洗钱监管日趋严厉,对国际金融业产生了深远影响。金融机构反洗钱合规管理难度加大,合规管理成本大幅提高,反洗钱违规成本显著增大,()成为金融机构跨国运营的重要风险。A.反洗钱合规风险B.反洗钱违法风险C.反洗钱跨国监管风险D.反洗钱管理风险

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  • 第1题：

    金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施

    A.适当

    B.简化

    C.强化

    D.一定


    正确答案：C

  • 第2题：

    银行业金融机构应当有效识别、计量、监测、控制信贷业务活动中的（ ），建立环境风险和社会风险管理体系，完善相关信贷政策制度和流程管理。

    A.环境风险和市场风险
    B.经济风险和社会风险
    C.环境风险和社会风险
    D.环境风险和市场风险

    答案：C
    解析：
    银行业金融机构应当有效识别、计量、监测、控制信贷业务活动中的环境风险和社会风险，建立环境风险和社会风险管理体系，完善相关信贷政策制度和流程管理。 考点
    绿色信贷

  • 第3题：

    根据《银行业金融机构全面风险管理指引》，银行业金融机构应当建立风险（）的制度，确保全面风险管理对各类风险管理的统领性，各类风险管理与全面风险管理的政策和程序的一致性。

    • A、分散灵活管理
    • B、统一集中管理
    • C、定期有效管理
    • D、全面认真管理

    正确答案:B

  • 第4题：

    根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》，农村中小金融机构的风险管理机制建设框架应包括（）

    • A、风险管理组织体系
    • B、风险管理政策和程序
    • C、风险管理运行机制
    • D、考核问责
    • E、风险管理文化

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    银行业金融机构应当建立完善的国别风险管理内部控制体系，确保国别风险管理政策和限额得到有效执行和遵守，相关职能适当分离，如业务经营职能和国别风险评估、风险评级、风险限额设定及监测职能应当（）。

    • A、保持中立
    • B、提高风险控制
    • C、制定方案
    • D、保持独立

    正确答案:D

  • 第6题：

    农村中小金融机构董（理）事会（以下统称董事会）负责建立和保持有效的风险管理体系，对风险管理承担最终责任，主要风险管理职责包括（）。

    • A、决定整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度
    • B、领导本机构在法律和政策的框架内审慎经营，明确风险偏好并设定可承受的风险水平
    • C、批准风险管理组织机构设置方案
    • D、确保高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制风险，并对高级管理层执行风险管理政策情况实施评价
    • E、组织评估风险管理体系充分性与有效性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    小企业金融服务专营机构，应建立单独的小企业贷款（）和损失拨备制度，制定专项的不良贷款处置政策，建立合理的快速核销机制。

    • A、风险分类
    • B、审批程序
    • C、风险管理程序
    • D、违约信息通报

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》，农村中小金融机构的风险管理机制建设框架应包括（）
    A

    风险管理组织体系

    B

    风险管理政策和程序

    C

    风险管理运行机制

    D

    考核问责

    E

    风险管理文化


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    建立反洗钱内部控制制度的作用不包括（）
    A

    提高金融机构的风险意识

    B

    防御外部监管

    C

    加强金融机构的自我约束和风险管理

    D

    保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务，从而防范洗钱风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据商业银行操作风险管理指引，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行（）
    A

    操作风险管理的政策和程序

    B

    操作风险管理程序和具体的操作规程

    C

    操作风险管理的操作规程

    D

    操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。
    A

    适当

    B

    简化

    C

    强化

    D

    一定


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下哪项内容以方式描述了内部审计部门在支持董事会开展企业风险评估方面所发挥的作用？（）
    A

    确保企业已建立并运行健全的风险管理程序。

    B

    监督公司的风险管理程序，确定这些程序是否充分有效。

    C

    检查、评估、报告风险管理程序的充分性和有效性，并提出相关改进建议。

    D

    落实风险管理方法和控制措施，以规避所确认的风险。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构应当有效()信贷业务活动中的环境风险和社会风险，建立环境风险和社会风险管理体系，完善相关信贷政策制度和流程管理。

    A:识别
    B:评估
    C:监测
    D:控制
    E:计量

    答案：A,C,D,E
    解析：
    银行业金融机构应当有效识别、计量、监测、控制信贷业务活动中的环境风险和社会风险，建立环境风险和社会风险管理体系，完善相关信贷政策制度和流程管理。

  • 第14题：

    某公司尚未在全公司范围内建立风险管理程序，该内部审计师应该：（）

    • A、与管理层讨论建立风险管理程序的必要性
    • B、实施风险管理程序的替代程序
    • C、自行开发风险管理程序，由管理层执行实施
    • D、将此事报告给董事会

    正确答案:A

  • 第15题：

    风险管理程序中最基本和最重要的环节是（）

    • A、风险识别
    • B、风险衡量
    • C、风险评价
    • D、选择风险管理技术

    正确答案:D

  • 第16题：

    建立反洗钱内部控制制度的作用不包括（）

    • A、提高金融机构的风险意识
    • B、防御外部监管
    • C、加强金融机构的自我约束和风险管理
    • D、保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务，从而防范洗钱风险

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据商业银行操作风险管理指引，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行（）

    • A、操作风险管理的政策和程序
    • B、操作风险管理程序和具体的操作规程
    • C、操作风险管理的操作规程
    • D、操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程

    正确答案:D

  • 第18题：

    银行监管者应确保银行建立全面的风险管理程序以识别、计量、监测和控制各项重大的风险。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    银行业金融机构应当有效（）信贷业务活动中的环境风险和社会风险，建立环境风险和社会风险管理体系，完善相关信贷政策制度和流程管理。
    A

    识别

    B

    评估

    C

    监测

    D

    控制

    E

    计量


    正确答案： C,B
    解析： 银行业金融机构应当有效识别、计量、监测、控制信贷业务活动中的环境风险和社会风险，建立环境风险和社会风险管理体系，完善相关信贷政策制度和流程管理。

  • 第20题：

    单选题
    根据《银行业金融机构全面风险管理指引》，银行业金融机构应当建立风险（）的制度，确保全面风险管理对各类风险管理的统领性，各类风险管理与全面风险管理的政策和程序的一致性。
    A

    分散灵活管理

    B

    统一集中管理

    C

    定期有效管理

    D

    全面认真管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    某公司尚未在全公司范围内建立风险管理程序，该内部审计师应该：（）
    A

    与管理层讨论建立风险管理程序的必要性

    B

    实施风险管理程序的替代程序

    C

    自行开发风险管理程序，由管理层执行实施

    D

    将此事报告给董事会


    正确答案： A
    解析： 本题考查的知识点是对内部控制和风险管理框架的总体意见。公司尚未在全公司范围内建立风险管理程序，该内部审计师应该与管理层讨论建立风险管理程序的必要性。

  • 第22题：

    单选题
    董事会下设的风险管理委员会应将金融创新活动的风险和其他传统业务的风险进行统一管理，制定恰当的（  ），清楚地界定各条业务线和相关部门的具体责任。
    A

    风险管理政策和风险控制措施

    B

    风险管理政策和金融创新发展战略

    C

    风险预警和风险处置预案

    D

    风险管理程序和风险控制措施


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    小企业金融服务专营机构，应建立单独的小企业贷款（）和损失拨备制度，制定专项的不良贷款处置政策，建立合理的快速核销机制。
    A

    风险分类

    B

    审批程序

    C

    风险管理程序

    D

    违约信息通报


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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