客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告。A、公安机关B、人民银行C、人民银行当地分支机构D、上级行

题目

客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告。

  • A、公安机关
  • B、人民银行
  • C、人民银行当地分支机构
  • D、上级行
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1.金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测中心和人民银行分支机构报告哪些可疑行为?()A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法获得汇款人姓名或者名称及其他相关替代信息的C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性的E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

2.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还有哪几种方式识别或者重新识别客户身份?

3.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以其他哪些措施识别或者重新识别客户身份?

4.金融机构在履行客户身份识别义务时,对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向()和中国人民银行当地分支机构报告A、中国人民银行B、中国反洗监测分析中心C、行业监管部门D、公安部

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  • 第1题：

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构应当提交可疑交易报告。

  • 第2题：

    在履行客户身份识别义务时,发现客户有哪些行为,应及时向分公司风险管理及合规部报告():

    A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件

    B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D.其他可疑行为


    答案：ABCD

  • 第3题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。判断对错


    正确答案：对

  • 第4题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是：客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应（）。

    • A、提交大额报告
    • B、提交可疑报告
    • C、提交重点可疑报告
    • D、提交尽职调查报告

    正确答案:B

  • 第6题：

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    经办人员履行客户身份识别过程中，（）行为应该通过反洗钱系统提交可疑交易报告。

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
    • B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
    • D、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构应当提交可疑交易报告。

  • 第9题：

    判断题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是：客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些行为属于可疑行为。（）
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    C

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D

    履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应（）。
    A

    提交大额报告

    B

    提交可疑报告

    C

    提交重点可疑报告

    D

    提交尽职调查报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在履行客户身份识别义务时，应当报告以下可疑行为（）
    A

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    B

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    C

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D

    履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时,若发现客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件,应当向反洗钱监测分析中心报告其可疑行为。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第14题：

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告。

    A.公安机关

    B.人民银行

    C.人民银行当地分支机构

    D.上级行


    正确答案：C

  • 第15题：

    为客户申请交易编码时，期货公司应当（）

    • A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
    • C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、以上说法都不对。

    正确答案:C

  • 第16题：

    交易密码挂失时，证券公司应当（）

    • A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
    • C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、以上说法都不对。

    正确答案:C

  • 第17题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告。

    • A、中国人民银行
    • B、中国反洗钱监测中心
    • C、行业监管部门
    • D、公安部

    正确答案:B

  • 第18题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些行为属于可疑行为。（）

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
    • B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
    • D、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    经办人员履行客户身份识别过程中，（）行为应该通过反洗钱系统提交可疑交易报告。
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    C

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D

    履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    为客户申请交易编码时，期货公司应当（）
    A

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。

    C

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D

    以上说法都不对。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向（）和人民银行当地分支机构报告。
    A

    公安机关

    B

    人民银行

    C

    反洗钱监测分析中心

    D

    上级行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当（）
    A

    核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件

    B

    登记客户身份基本信息

    C

    留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

    D

    经高级管理层的批准


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，不需向人民银行报告的行为是（）。
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B

    对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，可完整获得汇款人姓名等相关信息的

    C

    客户无正当理当拒绝更新客户基本信息的

    D

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的完整性的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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