在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。

题目

在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。

相似考题

1.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

2.按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C.必须设立反洗钱专门机构D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

3.在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。此题为判断题(对，错)。

4.保险业金融机构申请设立分支机构的,应当向中国保监会或保监局提交反洗钱 内部控制制度的方案;提出开业申请时,应当提交();开业验收时,应当演示反洗钱的内部控制操 作流程,中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的()进行测评和评价。A.反洗钱内部控制制度的方案;真实性和效率性B.具体的反洗钱内部控制制度;完整性和有效性C.反洗钱内部控制制度;真实性和效率性D.反洗钱内部操作流程;完整性和有效性

更多“在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和”相关问题

  • 第1题：

    以下说法错误的是:

    A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

    B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。

    C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

    D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。


    正确答案：B

  • 第2题：

    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

    • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:D

  • 第3题：

    《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    • A、负责人
    • B、工作人员
    • C、股东
    • D、董事会

    正确答案:A

  • 第4题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • D、对工作人员进行反洗钱培训
    • E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    加强反洗钱内部控制的目标是（）

    • A、保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行
    • B、确保将洗钱风险控制在规定的范围之内
    • C、确保金融机构的稳健运行
    • D、确保将洗钱风险控制在最低

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）

    • A、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
    • B、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
    • C、金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
    • D、金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

    正确答案:B

  • 第7题：

    金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）
    A

    金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。

    B

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。

    C

    未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。

    D

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。
    A

    依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    B

    金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    C

    照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    D

    依法建立客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
    A

    金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D

    对工作人员进行反洗钱培训

    E

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    正确答案： 负责人
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于反洗钱的说法，正确的有（ ）。

    A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

    C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录

    D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    E．金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABDE
    《反洗钱法》第十九条规定，金融机构破产和解散时，应当将客户身份 资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构，而不应销毁，故C选项错误。ABD选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。E项中开展反洗钱培训和宣传工作也属于金融机构反洗钱义务。故选ABDE。

  • 第14题：

    保险业金融机构申请设立分支机构的，应当向中国保监会或保监局提交反洗钱内部控制制度的方案；提出开业申请时，应当提交（）；开业验收时，应当演示反洗钱的内部控制操作流程，中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的（）进行测评和评价。

    • A、反洗钱内部控制制度的方案；真实性和效率性
    • B、具体的反洗钱内部控制制度；完整性和有效性
    • C、反洗钱内部控制制度；真实性和效率性
    • D、反洗钱内部操作流程；完整性和有效性

    正确答案:B

  • 第15题：

    按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、必须设立反洗钱专门机构
    • D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

    正确答案:A,B,E

  • 第16题：

    《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。

    • A、建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
    • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • D、对工作人员进行反洗钱培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案:负责人

  • 第19题：

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    按照规定建立客户身份识别制度

    D

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    F

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）
    A

    金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

    B

    金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。

    C

    金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

    D

    金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？

    正确答案： 金融机构的负责人
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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