简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在启动程序上的不同。

题目

简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在启动程序上的不同。

相似考题

1.反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异?()A、外在形式不同B、调查权来源不同C、责任归属不同D、目的不同E、客体不同

2.反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同?A.性质不同B.主体不同C.对象不同D.启动程序不同E.采取措施不同

3.简述金融机构如何建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行。

4.报案是反洗钱调查向洗钱案件侦查进行过渡的法定程序。()

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  • 第1题：

    反洗钱调查与洗钱案件协查有哪些区别？


    正确答案: （1）调查权来源不同。反洗钱行政主管部门实施反洗钱调查时，其调查权来源于法律授权；而当反洗钱行政主管部门协助侦查机关调查案件时，其调查权来源于侦查机关的委托，是其侦查权的自然延伸，而非反洗钱行政主管部门本身具有的行政调查权；
    （2）责任归属不同。反洗钱行政主管部门实施反洗钱调查时，行使的是法定的行政调查职权，因此应以自己的名义承担调查行为的法律后果；而在协助调查洗钱案件时，实质上是基于侦查机关的委托，因此应由侦查机关承担相应的法律后果；
    （3）客体不同。反洗钱调查的客体是可疑交易活动，即尚未进入侦查机关立案程序的涉嫌犯罪线索；而案件协查的客体必须是已经立案的洗钱案件；
    （4）目的不同。反洗钱调查的目的是通过收集资料、核实信息，来确定可疑交易活动是否属实、是否涉嫌洗钱犯罪。而在洗钱案件协查过程中的收集资料，目的是调取或保全证据，以便将来用于刑事起诉和法庭调查。

  • 第2题：

    反洗钱调查与刑事侦查有什么本质区别？


    正确答案: （1）性质不同。反洗钱调查是反洗钱国务院行政主管部门行使行政调查权的体现，其权属本质上是一种行政权，属于行政法调整的范畴；而刑事侦查是侦查机关行使侦查权的体现，其权属本质上是一种司法权，属于刑事法调整的范畴；
    （2）主体不同。两者的主体都是国家法定的机关，但性质根本不同。反洗钱调查的主体是由国家法律规定的行使反洗钱行政管理职能的行政机关，即国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构；而刑事侦查行为的主体是法定的侦查机关，包括公安机关、人民检察院、国家安全机关、军队保卫机关以及监狱机关；
    （3）对象不同。反洗钱调查的对象局限于承担反洗钱法律规定义务的金融机构；而刑事侦查的对象是所有涉及案件的当事人和其他相关单位和个人；
    （4）启动程序不同。反洗钱调查具有一定的自由裁量性，即反洗钱行政主管部门判断某个交易活动可疑即可启动行政调查，而不一定以立案为必经程序，也不以犯罪事实为前提；按照刑事诉讼法的规定，刑事侦查应从立案开始；
    （5）采取措施不同。反洗钱调查的措施包括询问、查阅、复制、封存和临时冻结，但禁止采取针对人身性质的强制性措施。刑事侦查措施包括讯问被告人、询问证人、勘验、检查、扣留物证或书证、鉴定和通缉等，而特别针对人身规定了拘留、取保候审、监视居住、逮捕等刑事强制措施。

  • 第3题：

    《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录，只能用于反洗钱（）。

    • A、行政诉讼
    • B、刑事侦查
    • C、行政调查
    • D、刑事诉讼

    正确答案:C

  • 第4题：

    司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。

    • A、刑事侦查
    • B、刑事诉讼
    • C、司法调查
    • D、案件审判

    正确答案:B

  • 第5题：

    《中华人民共和国反洗钱法》中规定反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。

    • A、反洗钱刑事诉讼
    • B、反洗钱业务调查
    • C、反洗钱行政调查
    • D、反洗钱案件诉讼

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）
    A

    形式不同

    B

    客体不同

    C

    对象不同

    D

    目的不同

    E

    结果不同


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    问答题
    反洗钱调查中的报案与行政执法的案件移送有什么不同？

    正确答案： （1）法律依据不同。报案的法律依据是本法，而移送的法律依据是《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》；
    （2）法理基础不同。报案的法理基础是单位和个人的报案权和报案义务；移送的法理基础是行政违法行为与犯罪行为的划分、行政处罚与刑事处罚的衔接以及行政机关与侦查机关的职权分工；
    （3）适用对象不同。反洗钱调查中的报案专门适用于经过调查仍不能排除嫌疑的可疑交易活动；而移送广泛适用于行政执法机关经过行政处罚后尚需追究刑事责任的涉嫌犯罪案件嫌疑，但并非行政违法行为，反洗钱行政主管部门对此仅有调查权，而不应处罚；而违法行本身已经违反行政管理法律法规的规定，行政执法机关本身具有调查权和处罚权。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。
    A

    刑事侦查

    B

    刑事诉讼

    C

    司法调查

    D

    案件审判


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录，只能用于反洗钱（）。
    A

    行政诉讼

    B

    刑事侦查

    C

    行政调查

    D

    刑事诉讼


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    反洗钱调查与刑事侦查有何区别？（）
    A

    性质不同

    B

    主体不同

    C

    对象不同

    D

    启动程序不同

    E

    采取措施不同


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在性质上的不同。

    正确答案： 反洗钱调查是人民银行行使行政调查权的体现，权属本质上是一种行政权，属于行政法调整的范畴；而刑事侦查是侦查机关行使侦查权的体现，权属本质上是一种司法权，属于刑事法调整的范畴。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异？（）
    A

    性质不同

    B

    调查权来源不同

    C

    责任归属不同

    D

    目的不同

    E

    客体不同


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在性质上的不同。


    正确答案: 反洗钱调查是人民银行行使行政调查权的体现，权属本质上是一种行政权，属于行政法调整的范畴；而刑事侦查是侦查机关行使侦查权的体现，权属本质上是一种司法权，属于刑事法调整的范畴。

  • 第14题：

    反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）

    • A、形式不同
    • B、客体不同
    • C、对象不同
    • D、目的不同
    • E、结果不同

    正确答案:B,C,D,E

  • 第15题：

    简述《反洗钱法》对反洗钱调查权的限制。


    正确答案: 根据《反洗钱法》的规定，中国人民银行或者其省一级分支机构的调查权有严格的限制，具体表现为：
    1.被调查机构的限制：反洗钱调查权仅适用于金融机构，即依法设立的，从事金融业的机构。
    2.调查客体的限制：反洗钱调查的客体仅限于可疑交易活动。
    3.调查措施的限制：人民银行在现场调查时，仅可使用法定措施，且每种调查措施均有严格限制。同时，《反洗钱法》对上述调查手段的执行程序进行了严格细致的规定。

  • 第16题：

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事调查。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    反洗钱调查与刑事侦查有何区别？（）

    • A、性质不同
    • B、主体不同
    • C、对象不同
    • D、启动程序不同
    • E、采取措施不同

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    问答题
    简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在启动程序上的不同。

    正确答案： 反洗钱调查具有一定的自由裁量性，即人民银行判断某个交易活动可疑即可启动调查，而不一定以立案为必经程序，也不以犯罪事实为前提；按照刑事诉讼法的规定，刑事侦查应从立案开始。立案侦查必须具备两个条件：一是有依照刑法规定构成犯罪的行为发生，包括已经实施完毕的犯罪、正在实施的犯罪和预备实施的犯罪。有犯罪事实是指有一定证据证明犯罪事实确实存在。二是依法应当追究刑事责任。侦查以追究刑事责任为直接目的，法律规定不追究刑事责任的，就不必进行刑事侦查。因此，反洗钱调查在启动程序上要比刑事侦查灵活。
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    问答题
    反洗钱调查与刑事侦查有什么本质区别？

    正确答案： （1）性质不同。反洗钱调查是反洗钱国务院行政主管部门行使行政调查权的体现，其权属本质上是一种行政权，属于行政法调整的范畴；而刑事侦查是侦查机关行使侦查权的体现，其权属本质上是一种司法权，属于刑事法调整的范畴；
    （2）主体不同。两者的主体都是国家法定的机关，但性质根本不同。反洗钱调查的主体是由国家法律规定的行使反洗钱行政管理职能的行政机关，即国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构；而刑事侦查行为的主体是法定的侦查机关，包括公安机关、人民检察院、国家安全机关、军队保卫机关以及监狱机关；
    （3）对象不同。反洗钱调查的对象局限于承担反洗钱法律规定义务的金融机构；而刑事侦查的对象是所有涉及案件的当事人和其他相关单位和个人；
    （4）启动程序不同。反洗钱调查具有一定的自由裁量性，即反洗钱行政主管部门判断某个交易活动可疑即可启动行政调查，而不一定以立案为必经程序，也不以犯罪事实为前提；按照刑事诉讼法的规定，刑事侦查应从立案开始；
    （5）采取措施不同。反洗钱调查的措施包括询问、查阅、复制、封存和临时冻结，但禁止采取针对人身性质的强制性措施。刑事侦查措施包括讯问被告人、询问证人、勘验、检查、扣留物证或书证、鉴定和通缉等，而特别针对人身规定了拘留、取保候审、监视居住、逮捕等刑事强制措施。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    简述《反洗钱法》对反洗钱调查权的限制。

    正确答案： 根据《反洗钱法》的规定，中国人民银行或者其省一级分支机构的调查权有严格的限制，具体表现为：
    1.被调查机构的限制：反洗钱调查权仅适用于金融机构，即依法设立的，从事金融业的机构。
    2.调查客体的限制：反洗钱调查的客体仅限于可疑交易活动。
    3.调查措施的限制：人民银行在现场调查时，仅可使用法定措施，且每种调查措施均有严格限制。同时，《反洗钱法》对上述调查手段的执行程序进行了严格细致的规定。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《中华人民共和国反洗钱法》中规定反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。
    A

    反洗钱刑事诉讼

    B

    反洗钱业务调查

    C

    反洗钱行政调查

    D

    反洗钱案件诉讼


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    简述金融机构如何建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行。

    正确答案： （1）金融机构应当按照中国人民银行的规定，建立健全反洗钱内控制度。这就要求金融机构建立健全反洗钱内部规章制度和岗位责任制以及反洗钱工作操作程序等，从程序上保障反洗钱义务的有效履行。
    （2）金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统。
    （3）金融机构应整合各部门资源，形成完善的反洗钱体系，如由业务、稽核等部门负责有关信息的整理、甄别和交易记录（证据）的保全；人事教育部门主要侧重于人员从业准入，员工职业道德、业务知识、规章制度以及对付犯罪技能的教育培训；监管、保卫等部门主要侧重于案件发生之后司法机关调查取证、处理工作。通过形成一个较为完善的预防犯罪体系，从而从源头上减少洗钱犯罪发生的可能性。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同？（）
    A

    性质不同

    B

    主体不同

    C

    对象不同

    D

    启动程序不同

    E

    采取措施不同


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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