《华夏银行反洗钱检查管理办法》的检查组织有：（）。A、反洗钱领导小组B、反洗钱工作办公室C、合规部门D、稽核部门

题目

《华夏银行反洗钱检查管理办法》的检查组织有：（）。

  • A、反洗钱领导小组
  • B、反洗钱工作办公室
  • C、合规部门
  • D、稽核部门
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1.《反洗钱现场管理办法》规定反洗钱现场检查包括?

2.华夏银行反洗钱管理办法适用于（）开展反洗钱相关工作。A、总行、分行、支行B、总行C、分行D、支行

3.《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》适用于总行、分支行开展反洗钱和反恐融资名单（）管理工作。A、监督B、监控C、检查D、核查

4.《反洗钱现场检查管理办法》何时由何单位印发?

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  • 第1题：

    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》规定，各单位反洗钱工作办公室应对本机构及辖属机构反洗钱保密工作的执行情况实施（）的监督检查，以保证各项保密措施能执行到位，取得实效。

    • A、定期
    • B、不定期
    • C、定期或不定期
    • D、专项

    正确答案:C

  • 第2题：

    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。

    • A、《华夏反洗钱管理办法》
    • B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
    • C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
    • D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

    正确答案:C

  • 第3题：

    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，严格控制涉密信息资料在内部签报流转过程中的（）路径。

    • A、检查
    • B、通知
    • C、确认
    • D、审批

    正确答案:D

  • 第4题：

    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，通过纸质报送的重点可疑交易应由专人以密件方式报送当地人民银行，严格控制（）。

    • A、调查范围
    • B、知情范围
    • C、检查范围
    • D、了解范围

    正确答案:B

  • 第5题：

    《华夏银行反洗钱管理办法》制定依据不包括（）。

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《金融机构反洗钱保密管理办法》
    • C、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
    • D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    正确答案:B

  • 第6题：

    多选题
    《华夏银行反洗钱检查管理办法》的检查组织有：（）。
    A

    反洗钱领导小组

    B

    反洗钱工作办公室

    C

    合规部门

    D

    稽核部门


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    华夏银行反洗钱工作保密管理办法，适用于（）反洗钱工作保密管理。
    A

    总行

    B

    分行

    C

    总、分支行

    D

    支行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》适用于总行、分支行开展反洗钱和反恐融资名单（）管理工作。
    A

    监督

    B

    监控

    C

    检查

    D

    核查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》所称反洗钱信息不包括（）。
    A

    反洗钱工作检查报告

    B

    洗钱类型分析报告

    C

    风险信息

    D

    检查方案


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录，填制（）。
    A

    华夏银行反洗钱检查工作底稿

    B

    华夏银行反洗钱检查确认意见书

    C

    华夏银行反洗钱检查工作报告

    D

    华夏银行反洗钱检查方案


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
    A

    《华夏反洗钱管理办法》

    B

    《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》

    C

    《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》

    D

    《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    《反洗钱现场管理办法》规定反洗钱现场检查包括？

    正确答案： 反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录，填制（）。

    • A、华夏银行反洗钱检查工作底稿
    • B、华夏银行反洗钱检查确认意见书
    • C、华夏银行反洗钱检查工作报告
    • D、华夏银行反洗钱检查方案

    正确答案:A

  • 第14题：

    在《华夏银行反洗钱管理办法》中，负责全行反洗钱工作的监督和管理，履行反洗钱职责的是（）。

    • A、总行
    • B、总分行
    • C、分行
    • D、反洗钱领导小组

    正确答案:A

  • 第15题：

    华夏银行反洗钱工作保密管理办法，适用于（）反洗钱工作保密管理。

    • A、总行
    • B、分行
    • C、总、分支行
    • D、支行

    正确答案:C

  • 第16题：

    为加强反洗钱管理，防范和控制洗钱风险，提高全行反洗钱风控能力和管理水平，根据《（）》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》，制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。

    • A、中华人民共和国反洗钱法
    • B、中华人民共和国中国人民银行法
    • C、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
    • D、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱管理办法》制定依据不包括（）。
    A

    《金融机构反洗钱规定》

    B

    《金融机构反洗钱保密管理办法》

    C

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    D

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》制定依据不包括（）。
    A

    《金融机构反洗钱规定》

    B

    《反洗钱非现场监管办法（试行）》

    C

    《中华人民共和国反洗钱法》

    D

    《华夏银行反洗钱管理办法》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    华夏银行反洗钱管理办法适用于（）开展反洗钱相关工作。
    A

    总行、分行、支行

    B

    总行

    C

    分行

    D

    支行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》规定，各单位反洗钱工作办公室应对本机构及辖属机构反洗钱保密工作的执行情况实施（）的监督检查，以保证各项保密措施能执行到位，取得实效。
    A

    定期

    B

    不定期

    C

    定期或不定期

    D

    专项


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    华夏银行反洗钱检查时，对检查过程中发现的问题，逐条整理后编写（）。
    A

    华夏银行反洗钱检查工作意见

    B

    华夏银行反洗钱检查通报

    C

    华夏银行反洗钱检查确认意见书

    D

    华夏银行反洗钱检查工作底稿


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在《华夏银行反洗钱管理办法》中，负责全行反洗钱工作的监督和管理，履行反洗钱职责的是（）。
    A

    总行

    B

    总分行

    C

    分行

    D

    反洗钱领导小组


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，通过纸质报送的重点可疑交易应由专人以密件方式报送当地人民银行，严格控制（）。
    A

    调查范围

    B

    知情范围

    C

    检查范围

    D

    了解范围


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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