一次性金融服务识别要点包括哪些？（）A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件C、登记客户身份基本信息D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

题目

一次性金融服务识别要点包括哪些？（）

  • A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
  • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
  • C、登记客户身份基本信息
  • D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
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1.一次性金融服务识别要点包括()。A.了解实际上控制客户的自然人和交易的实际控制人B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件C.登记客户身份基本信息D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

2.银行业金融机构为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务,应当按照反洗钱有关规定进行客户身份识别的交易金额起点为多少?

3.金融机构按照规定建立和实施客户身份识别制度应包括哪些内容?

4.银行业金融机构为不在本机构开立账户的客户提供哪些一次性金融服务时,仅要求在交易金额超过一定限额的情况下才要开展客户身份识别?

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  • 第1题：

    银行业机构为客户办理一次性金融服务时,应当如何履行客户身份识别义务?


    答案：识别主体是银行营业网点经办人员。识别对象是客户、代理人。识别要点：(1)银行应当要求机构法人、其他组织和个体工商户出示身份证件或者其他身份证明文件，并留存相应复印件;(2)要求自然人客户出示身份证件或者其他身份证明文件，并留存相应复印件;
    (3)核对信息完整、准确并核对真实性后登记客户身份基本信息。

  • 第2题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中对建立业务关系和提供限额以上一次性金融服务的客户身份识别有什么要求?


    答案：政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。

  • 第3题：

    一次性金融服务识别对象有哪些？

    • A、客户
    • B、代理人
    • C、客户经理
    • D、银行营业网点经办人员

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行应当进行客户身份识别。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    一次性金融服务识别要点包括哪些？

    • A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
    • C、登记客户身份基本信息
    • D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务。

    • A、现金汇款
    • B、现金存款
    • C、现钞兑换
    • D、票据兑付

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定为不在本机构开立账户的客户限额以上一次性金融服务时要进行客户身份识别，其中的“本机构”是指同一家金融机构的同一网点或机构。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    一次性金融服务识别对象有哪些？
    A

    客户

    B

    代理人

    C

    客户经理

    D

    银行营业网点经办人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中对建立业务关系和提供限额以上一次性金融服务的客户身份识别有什么要求？

    正确答案： 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金融机构应当进行客户身份识别。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》，在为客户提供哪些金融服务，需要进行身份核查（）
    A

    办理代理业务

    B

    办理一次性业务

    C

    与客户新建立业务关系

    D

    5万元以上大额现金存取


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    为客户提供一次性金融服务，不需要进行身份识别。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    一次性金融服务识别要点包括哪些?()

    A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B.核对客户的有效件或者其他明文件

    C.登记客户身份基本信息

    D.留存有效件或其他明文件的复印件或影印件


    答案：ABCD

  • 第14题：

    在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行应当进行客户身份识别。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金融机构应当进行客户身份识别


    正确答案:正确

  • 第17题：

    在办理哪些一次性金融服务时，需要客户出示身份证件并核对登记？


    正确答案: 与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换等一次性金融服务时需要客户出示身份证件并核对登记。

  • 第18题：

    根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》，在为客户提供哪些金融服务，需要进行身份核查（）

    • A、办理代理业务
    • B、办理一次性业务
    • C、与客户新建立业务关系
    • D、5万元以上大额现金存取

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务。
    A

    交易金额单笔人民币1万元以上

    B

    交易金额单笔人民币10万元以上

    C

    交易金额单笔外汇等值1000美元以上

    D

    交易金额单笔外汇等值10000美元以上


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    一次性金融服务识别要点包括哪些？（）
    A

    了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

    C

    登记客户身份基本信息

    D

    留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行应当进行客户身份识别。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行可以不进行客户身份识别。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务。
    A

    现金汇款

    B

    现金存款

    C

    现钞兑换

    D

    票据兑付


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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