可疑交易活动的来源包括哪些？

题目

可疑交易活动的来源包括哪些？

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1.反洗钱行政调查的适用条件是什么?()A.反洗钱调查只针对可疑交易活动B.可疑交易活动需要调查核实C.反洗钱调查可针对非可疑交易活动D.大额交易活动需要调查核实

2.反洗钱调查的客体不包括()A.金融机构按照规定报告的可疑交易活动B.中国人民银行通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动C.单位和个人举报的可疑交易活动D.一般交易

3.实施反洗钱调查时,调查组应当调查以下()。A.被调查对象的基本情况B.可疑交易活动是否属实C.可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等D.被调查对象的关联交易情况

4.反洗调查的客体不包括()A、金融机构按照规定报告的可疑交易活动B、中国人民银行通过反洗管理发现的可疑交易活动C、单位和个人举报的可疑交易活动D、一般交易

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  • 第1题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的( )。

    A.金融机构有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    B.金融机构发现客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    C.金融机构发现客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    D.金融机构发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关，但应当在交易所涉资金金额超过一定金额时才提交可疑交易报告


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    反洗钱调查的适用范围说明的是可疑交易活动的外延，即人民银行可以对哪些可疑交易活动实施反洗钱调查。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列可疑交易活动中，有必要进行反洗钱调查的是（）

    • A、金融机构依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条的规定报告的重点可疑交易报告
    • B、明显与洗钱活动无关的可疑交易活动
    • C、可疑程度显著轻微、可能造成的危害不大的交易活动
    • D、超过法定资料保存期限的可疑交易活动

    正确答案:A

  • 第4题：

    金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得下列哪些信息应予以保密（）

    • A、客户身份资料
    • B、交易信息
    • C、配合人民银行调查的可疑交易活动
    • D、可疑交易报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    中国人民银行负责对哪些可疑交易活动组织反洗钱调查？


    正确答案: 1、涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动；
    2、跨省的、重大的、复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级分支机构调查存在较大困难的；
    3、涉外的可疑交易活动，可能有重大政治、社会或者国际影响的；
    4、中国人民银行认为需要调查的其他可疑交易活动。

  • 第6题：

    根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施反洗钱调查时，调查组应当调查如下情况（）

    • A、被调查对象的基本情况
    • B、可疑交易活动是否属实
    • C、可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等
    • D、被调查对象的关联交易情况
    • E、其他与可疑交易活动有关的事实

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    反洗钱调查的客体是可疑交易活动，不包括群众举报


    正确答案:错误

  • 第8题：

    反洗钱调查的内容（）

    • A、被调查对象的基本情况
    • B、可疑交易是否属实
    • C、可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源的去向等
    • D、被调查对象的日常交易情况

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    中国人民银行省一级分支机构之间在反洗钱调查上的管辖以地域管辖为原则，即负责对本辖区内的可疑交易活动进行反洗钱调查。其中，“本辖区内的可疑交易活动”包括（）
    A

    可疑账户的开户地在本辖区内

    B

    可疑交易的存款地在本辖区内

    C

    可疑交易的付款地在本辖区内

    D

    可疑交易的收款地在本辖区内

    E

    可疑交易的中转地在本辖区内


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查？（）
    A

    金融机构按照规定报告的可疑交易活动

    B

    通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动

    C

    其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动

    D

    单位和个人举报的可疑交易活动

    E

    通过涉外途径获得的可疑交易活动


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    反洗钱调查的内容（）
    A

    被调查对象的基本情况

    B

    可疑交易是否属实

    C

    可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源的去向等

    D

    被调查对象的日常交易情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    涉嫌恐怖融资的可疑交易报告的具体情形包括哪些种类？

    正确答案： 1、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的。
    2、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的。
    3、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的。
    4、怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的。
    5、怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的。
    6、怀疑资金或者其他形式财产用于或者将用于恐怖融资、恐怖活动犯罪及其他恐怖主义目的，或者怀疑资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用的。
    7、金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金、其他形式财产、交易、客户与恐怖主义、恐怖活动犯罪、恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员有关的其他情形。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国人民银行及其省一级分支机构发现下列可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行反洗钱调查:()

    A、金融机构按照规定报告的可疑交易活动

    B、通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动

    C、中国人民银行地市中心支行、县(市)支行报告的可疑交易活动

    D、其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动

    E、单位和个人举报的可疑交易活动

    F、通过涉外途径获得的可疑交易活动

    G、其他有合理理由认为需要调查核实的可疑交易活动


    参考答案：ABCDEFG

  • 第14题：

    中国人民银行负责对下列哪些可疑交易活动组织反洗钱调查？（）

    • A、涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动
    • B、跨省（自治区、直辖市）的、重大的、复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级分支机构调查存在较大困难的
    • C、涉外的可疑交易活动，可能有重大政治、社会或者国际影响的
    • D、中国人民银行认为需要调查的其他可疑交易活动
    • E、跨省（自治区、直辖市）的所有可疑交易活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    中国人民银行省一级分支机构之间在反洗钱调查上的管辖以地域管辖为原则，即负责对本辖区内的可疑交易活动进行反洗钱调查。其中，“本辖区内的可疑交易活动”包括（）

    • A、可疑账户的开户地在本辖区内
    • B、可疑交易的存款地在本辖区内
    • C、可疑交易的付款地在本辖区内
    • D、可疑交易的收款地在本辖区内
    • E、可疑交易的中转地在本辖区内

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查？（）

    • A、金融机构按照规定报告的可疑交易活动
    • B、通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动
    • C、其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动
    • D、单位和个人举报的可疑交易活动
    • E、通过涉外途径获得的可疑交易活动

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    涉嫌恐怖融资的可疑交易报告的具体情形包括哪些种类？


    正确答案: 1、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的。
    2、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的。
    3、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的。
    4、怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的。
    5、怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的。
    6、怀疑资金或者其他形式财产用于或者将用于恐怖融资、恐怖活动犯罪及其他恐怖主义目的，或者怀疑资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用的。
    7、金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金、其他形式财产、交易、客户与恐怖主义、恐怖活动犯罪、恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员有关的其他情形。

  • 第18题：

    可疑交易报告的内容包括（）

    • A、可疑交易主体的身份信息
    • B、可疑交易的明细信息
    • C、可疑交易特征描述
    • D、以上均不正确

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    反洗钱调查的适用范围说明的是可疑交易活动的外延，即人民银行可以对哪些可疑交易活动实施反洗钱调查。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    反洗钱调查的适用范围说明的是可疑交易活动的外延，即人民银行可以对哪些可疑交易活动实施反洗钱调查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列可疑交易活动中，有必要进行反洗钱调查的是（）
    A

    金融机构依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条的规定报告的重点可疑交易报告

    B

    明显与洗钱活动无关的可疑交易活动

    C

    可疑程度显著轻微、可能造成的危害不大的交易活动

    D

    超过法定资料保存期限的可疑交易活动


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱案例及风险提示来源不包括：（）。
    A

    机构认定可疑交易报送中具有典型性的可疑交易情况

    B

    本机构报送的重点可疑交易

    C

    当地涉嫌洗钱案件

    D

    反洗钱监测分析系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    可疑交易活动的来源包括哪些？

    正确答案： 包括国务院反洗钱行政主管部门或者其派出机构在信息分析中获知的、金融机构提交的报告中涉及的，以及通过国际合作以及其他渠道获得的，甚至包括在调查其他可疑交易过程中引起疑问认为需要调查的交易信息等。可疑交易活动是反洗钱情报信息的主要来源，也是发现洗钱犯罪线索的基础。
    解析： 暂无解析

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