反洗钱交易报告制度中不包括（）A、大额交易报告制度B、可疑交易报告制度C、可疑线索移送制度D、交易报告免责条款

题目

反洗钱交易报告制度中不包括（）

  • A、大额交易报告制度
  • B、可疑交易报告制度
  • C、可疑线索移送制度
  • D、交易报告免责条款
相似考题

1.金融机构应当履行的反洗钱业务不包括（ ）。A．建立反洗钱行为处罚制度B．建立反洗钱内部控制制度C．建立客户身份资料和交易记录保存制度D．建立大额交易和可疑交易报告制度

2.我国《反洗钱法》规定的反洗钱制度包括( )。A．客户身份识别制度B．大额交易报告制度C．可疑交易报告制度D．客户身份资料和交易记录保存制度

3.金融机构反洗钱工作顺利开展的基础是()。A.反洗钱内部控制制度建设B.客户身份识别制度C.大额交易和可疑交易报告制度D.大额交易和可疑交易报告制度

4.在反洗钱的三项基本制度中,()处于最基础的地位。A.客户身份识别制度B.大额交易和可疑交易报告制度C.恐怖融资可疑交易报告制度D.客户身份资料及交易记录保存制度

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  • 第1题：

    2006年通过的《反洗钱法》规定了金融机构反洗钱的义务不包括( )。

    A．建立客户身份识别制度

    B．建立支付交易监测系统，对支付交易进行监测

    C．建立大额交易和可疑交易报告制度

    D．建立客户资料和交易记录保存制度


    正确答案：B
    解析：B不是金融机构反洗钱的义务，而是反洗钱监测中心或者监管机构的义务。

  • 第2题：

    下列选项中,不属于我国《反洗钱法》所确定的反洗钱三项基本制度的是()。

    A.大额交易和可疑交易报告制度

    B.反洗钱识别制度

    C.客户身份识别制度

    D.客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案：B

  • 第3题：

    反洗钱交易报告制度中不包括：

    A.大额交易报告制度

    B.可疑交易报告制度

    C.可疑线索移送制度

    D.交易报告免责条款


    正确答案：C

  • 第4题：

    反洗钱的主要制度中，处于核心地位的是（）。

    A.客户身份识别制度
    B.客户身份资料和交易记录保存制度
    C.大额交易与可疑交易报告制度
    D.涉嫌洗钱的可疑交易报告制度

    答案：C
    解析：
    商业银行反洗钱内控制度体系主要包括:客户身份识别制度;大额交易与可疑交易报告制度;客户身份资料和交易记录保存制度;客户洗钱风险等级划分制度;反洗钱宣传培训制度;反洗钱保密制度;反洗钱协助调查制度;反洗钱稽核审计制度;反洗钱岗位职责制度;反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第5题：

    反洗钱的主要制度中，处于基础地位的是（）。

    A.客户身份识别制度
    B.客户身份资料和交易记录保存制度
    C.大额交易与可疑交易报告制度
    D.涉嫌洗钱的可疑交易报告制度

    答案：A
    解析：
    商业银行反洗钱内控制度体系主要包括:客户身份识别制度;大额交易与可疑交易报告制度;客户身份资料和交易记录保存制度;客户洗钱风险等级划分制度;反洗钱宣传培训制度;反洗钱保密制度;反洗钱协助调查制度;反洗钱稽核审计制度;反洗钱岗位职责制度;反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第6题：

    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。

    A.建立大额可疑交易报告制度
    B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.建立反洗钱内控制度
    D.监督金融行业反洗钱工作情况

    答案：D
    解析：
    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
    考点
    相关立法

  • 第7题：

    反洗钱基本制度中处于基础地位的是（）。

    • A、大额交易和可疑交易报告制度
    • B、客户身份识别制度
    • C、反洗钱培训和宣传制度
    • D、客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:B

  • 第8题：

    金融机构应当建立健全（）制度，履行反洗钱义务。

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、大额交易和可疑交易报告制度
    • D、反洗钱培训制度

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    金融机构反洗钱工作中执行大额交易和可疑交易报告制度的内容是什么？


    正确答案: 金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。

  • 第10题：

    判断题
    在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是大额交易与可疑交易报告制度。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构反洗钱工作中的义务包括（　　）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    D

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： D,A
    解析：
    A项，《反洗钱法》第十五条规定，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。B项，第十九条第一款规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。C项，第二十条规定，金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。D项，第二十二条规定，金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第12题：

    单选题
    金融机构应当履行的反洗钱义务中，不包括（）。
    A

    建立客户身份识别制度

    B

    建立大额交易和可疑交易报告制度

    C

    开展反洗钱培训和宣传工作

    D

    参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应建立三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    A、反洗钱防控制度

    B、客户身份识别制度

    C、客户风险等级划分制度

    D、报告涉嫌恐怖融资制度


    参考答案：B

  • 第14题：

    金融机构反洗钱的主要制度?()

    A、了解客户制度

    B、大额交易报告制度

    C、可疑交易报告制度

    D、保存记录制度。


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是大额交易与可疑交易报告制度。 ( )


    答案：错
    解析：
    在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第16题：

    反洗钱的主要制度不包括（）。

    A.客户身份识别制度
    B.金融教育培训制度
    C.大额交易与可疑交易报告制度
    D.客户身份资料和交易记录保存制度

    答案：B
    解析：
    商业银行反洗钱内控制度体系主要包括:客户身份识别制度;大额交易与可疑交易报告制度;客户身份资料和交易记录保存制度;客户洗钱风险等级划分制度;反洗钱宣传培训制度;反洗钱保密制度;反洗钱协助调查制度;反洗钱稽核审计制度;反洗钱岗位职责制度;反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第17题：

    金融机构的反洗钱义务不包括（　　）。

    A.建立健全反洗钱内部控制制度
    B.建立客户身份识别制度
    C.执行大额交易和可疑交易报告制度
    D.保护存款人款项安全

    答案：D
    解析：
    金融机构的反洗钱义务主要包括建立健全反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；执行大额交易和可疑交易报告制度；按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作；保密义务和报告义务。
    考点
    相关立法

  • 第18题：

    金融机构应当履行的反洗钱义务中，不包括（）。

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、建立大额交易和可疑交易报告制度
    • C、开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是（）。

    • A、大额交易和可疑交易报告制度
    • B、反洗钱绩效考核制度
    • C、反洗钱内部评估制度
    • D、反洗钱监督检查、调查和保密制度

    正确答案:A

  • 第20题：

    《反洗钱法》中规定洗钱预防措施的基本原则包括（）。

    • A、反洗钱保密制度
    • B、反洗钱检查监督制度
    • C、大额交易和可疑交易报告制度
    • D、反洗钱工作领导小组制度

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱交易报告制度中不包括（）
    A

    大额交易报告制度

    B

    可疑交易报告制度

    C

    可疑线索移送制度

    D

    交易报告免责条款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《反洗钱法》中规定洗钱预防措施的基本原则包括（）。
    A

    反洗钱保密制度

    B

    反洗钱检查监督制度

    C

    大额交易和可疑交易报告制度

    D

    反洗钱工作领导小组制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱基本制度中处于基础地位的是（）。
    A

    大额交易和可疑交易报告制度

    B

    客户身份识别制度

    C

    反洗钱培训和宣传制度

    D

    客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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